Некоторые особенности расследования преступлений в сфере экономической деятельности – тема научной статьи по праву читайте бесплатно текст научно-исследовательской работы в электронной библиотеке КиберЛенинка

Цель таких экспертиз – выявление нарушений при выполнении хозяйственных операций и экономических показателей в процессе производства, распределения, обмена и потребления материальных ценностей и денежных средств.

1. Судебно-бухгалтерская экспертиза. Проводится по большинству дел о хищениях (хищение, совершаемое путем присвоения или растраты, незаконное предпринимательство, незаконная банковская деятельность, налоговые преступления). Важность этого вида экспертизы обусловлена характером дел, связанных с необходимостью исследования большого количества документов, часть из которых непривычна для многих участников процесса, в связи с чес затруднена их оценка без мнения специалистов. Типичные вопросы, которые ставятся перед судебно-бухгалтерской экспертизой: выявление нарушений правил ведения бухгалтерского учета, установление сумм недостач или излишков, установление периода времени, в течение которого образовалась недостача (излишки), установление причин противоречий между результатами ревизии и фактами, установленными следствием, соответствие первичной документации требованиям, предъявляемым к ее оформлению, соответствие выполнявшихся операций нормативно-правовым актам.

Подготавливая материалы для данной экспертизы, следователю полезно проконсультироваться с экспертом, чтобы уточнить поставленные перед экспертом вопросы, решить, какие материалы нужны эксперту: акты ревизий, протоколы допросов свидетелей, обвиняемых, другие материалы.

2. Товароведческие экспертизы. Часто проводится по делам о хищениях в торговле, реже – о хищениях в промышленности. На разрешение этой экспертизы ставятся вопросы о правильности наименования товара, к какому виду сорту относится товар, оценка качества товара, определение розничной цены товара, установление изготовителя товара и времени, когда товар был изготовлен.

3. Технологические экспертизы. Проводится по таким делам, напр., как незаконное предпринимательство, хищения, совершаемые путем присвоения или растраты. Назначается, когда нужно проверить отклонения в технологическом процессе, в частности полноту вложения сырья в готовую продукцию, возможную замену сырья, правильность списания сырья и отходов. Для такой экспертизы требуются образцы сырья, полуфабрикатов, лекала, выкройки, нормы расхода сырья, утвержденные образцы готовых изделий и т.д.

4. Технико-криминалистическая экспертиза документов.Проводится по делам о налоговых преступлениях, о хищениях, совершаемых путем растраты или присвоения, незаконной банковской деятельности. Вопросы: установление признаков внесения изменений в первоначальное содержание учетных документов, установление признаков подделки реквизитов учетных документов (оттисков печатей, бланков документа, подписей и др.), идентификация печатей, штампов, установление давности изготовления документов.

5. Судебно-почерковедческая экспертиза. Проводится по контрабанде, налоговым преступлениям, незаконной банковской деятельности и др. Вопросы: идентификация исполнителя рукописного текста, идентификация исполнителя подписи под документом.

6. Судебно-экономическая экспертиза. Проводится по делам о незаконном предпринимательстве, незаконной банковской деятельности, налоговым преступлениям, о хищениях. Осуществляется оценка финансового состояния хозяйствующего субъекта, проверяется правильность проведения им финансовых операций, реальность выполнения взятых на себя обязательств. В задачи этой экспертизы входит определение финансовых результатов деятельности организации за определенный период , установление факта несоответствия первичных документов, учета и отчетности данной организации фактическому содержанию хозяйственных операций и результатам ее финансово-хозяйственной деятельности, выявление внесения в первичные документы ложных сведений и т.д.

7. Экономико-статистическая экспертиза – установление правильности представления отчетов о выполнении экономических показателей деятельности, достоверности этих показателей. Изучаются правильность применения методов при составлении отчетов, порядок ведения учета и контроля.

8. Экспертиза экономики труда – при обнаружении фактов неправильного планирования и нерационального использования трудовых ресурсов и фонда зарплаты (обоснованы ли задания по производительности труда, выполнены ли они и правильно ли отражены в отчетности, обоснованы ли расчеты необходимой численности рабочих, правильны ли образование и расходование фонда зарплаты).

9. Финансово-кредитная экспертиза – выявление фактов необоснованного получения кредитов, расходование их не по назначению. Изучается порядок образования, распределения и использования денежных фондов, обоснованность плана прибыли и рентабельности.

1) способ хищения; 2) факты изъятия или другие формы отчуждения вверенного имущества; 3) вид и размер похищенного; 4) место и время всех преступных действий; 5) лицо или лица, совершившие хищение, роль каждого; 6) вина, мотивы и цели преступных действий каждого обвиняемого; 7) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, смягчающие и отягчающие вину обстоятельства; 8) характер и размер ущерба; 9) другие преступления, связанные с хищением.

Особенности расследования:

Ценности можно разделить на учтенные и неучтенные. Хищение учтенных ценностей обнаруживается при проведении ревизии организацией. Обнаружив недостачу организация проводит внутреннею проверку причин образования недостачи и решает вопрос о передаче материалов в следственные органы. Документы: заявление или письмо о факте недостачи, акт ревизии или инвентаризации, копии документов, подтверждающие факты, изложенные в акте ревизии, объяснения ревизуемых и других лиц по причинам недостачи, заключение ревизора по объяснениям, копию договора о мат. ответственности, справку о результатах прошлых инвентаризаций и др.

Получив документы проверяющий проводит проверку. Цель – обнаружение признаков хищения. Если обнаружил – основание для возбуждения уголовного дела.

Выясняются причины образования недостачи: хищение, кража товаров из хранилища или при перевозке, сверхнормативные потери из-за недостатков в условиях хранения. Пути скрытия недостачи: временное заимствование товаров, денег на другом предприятии; приписки товаров, исправления цифр, фальсификация веса товара путем взвешивания неисправными приборами. Приемы проверки: повторная инвентаризация; одновременная инвентаризация на нескольких торговых предприятиях; осмотр документов: контрольных лент, кассовых журналов, товарно-материальных отчетов, инвентаризационных описей (с участием бухгалтера); допрос свидетелей.

Товароведческие экспертизы — выявление товаров, бывшие в употреблении, ненадлежащие условия хранения товаров. Бухгалтерские экспертизы — уточнение суммы недостачи, время ее образования и ответственных за нее лиц.

Хищения неучтенных ценностейобнаруживаются при инвентаризации в виде излишков, в черновых записях материально-ответственного лица или при анализе бухгалтерских документов. Способы хищения: При приемке ценностей приходуется товара в меньшем количестве, чем поступает в действительности. (неисправные весоизмерительные приборы, неверный подсчет товара в разной упаковке, ошибки представителей поставщика).

Всегда проводится обыск. Ищут доказательства: ценности, деньги, товары приобретенные на ворованные деньги (жизнь не по средствам), особенно черную бухгалтерию. рекомендуется проводить повторные обыски в надежде что необнаруженные ценности появятся.

Необходимо составить план обыска (особенно в производственных помещениях, банках, офисах). Изымаем все документы с которыми работает подозреваемый.

Осмотр производственных помещений, складов.Цель – ознакомление с условиями производственного процесса и соблюдением правил хранения продукции (участвуют: специалисты, администрация, мат-отв. лица). К протоколу осмотра прилагаются план и фотоснимки.

Осмотр учетных документов. Задача как можно быстрее изъять, чтобы не уничтожили.

Ревизия и судебно-бухгалтерская экспертиза. Проводятся контрольно-ревизионным управлением Минфином РФ или аудитором.

Контрольное сличение товаров применяется в розничных торговых предприятиях. Суть – вычислить максимально возможный остаток конкретного товара на конкретное число.

Встречная проверка — сопоставляются все экземпляры одного документа (накладной, счета на оплату продукции). Могут сопоставляться разные документы, относящиеся к одной хозяйственной операции: контрольные кассовые ленты и кассовый журнал; приходные накладные и приемные акты; товарные и транспортные документы.

Судебно-бухгалтерская экспертиза — по большинству дел о хищениях. Вопросы: уточнение сумм недостач и излишков, установление лиц, ответственных за недостачи или излишки, за нарушение правил учета, приемки, хранения, отпуска ценностей и расхода денег. Заключение помогает доказать сумму хищения, размер материального ущерба. Товароведческая экспертиза проводится часто по делам о хищениях в торговле, реже — о хищениях в промышленности. Вопросы о правильности наименования товара, его качестве, сорте, размерах, розничной цене. Технологическая экспертиза — нужно проверить отклонения в технологическом процессе, связанные с хищениями, полноту вложения сырья в готовую продукцию, возможную замену сырья, правильность списания сырья и отходов.

др. виды экспертиз: агрономическая (в сельском хозяйстве), криминалистическая экспертиза наркотических средств, криминалистическая экспертиза документов.

Допрос свидетелей. 4 группы свидетелей: 1) мат-отв. лица — о причинах недостач и излишков, об условиях и организации работы, об отклонениях от правил, допускае­мых допрашиваемым. 2) рабочие, от деятельности которых зависит учет сырья на производстве. 3) работники лабораторий и отдела технического контроля, те, кто определяет качество сырья, полуфабрикатов и готовых изделий. Среди них могут быть и соучастники хищений, а также совершившие халатные действия. 4) те, кто занимался транспортировкой сырья, готовых изделий: рабочих, экспедиторов, водителей, работающих на промышленном или торговом предприятии поставщика, получателя, на транспорте. Здесь выясняют факты: кто именно, на основании каких документов перевозил ценности, какие, в каком количестве, где грузились и разгружались, кто сопровождал груз, по какому маршруту везли, на каком транспорте, где останавливались в пути, что известно допрашиваемому о хищении.

Допрос подозреваемых и обвиняемых. Две ситуации: обвиняемый признает себя виновным или не признает. В случае неожиданного признания следователь может растеряться и не поставить всех уточняющих и контрольных вопросов по всем обстоятельствам, подлежащим доказыванию. Потом обвиняемый может отказаться от предыдущих показ., и следователю трудно будет их проверить. Особое внимание обращается на эпизоды, связанные с фактами изъятия и присвоения похищенного: конкретными суммами, ценностями, которые были обращены на личные нужды или переданы другим лицам из корыстных побуждений, на что были истрачены эти суммы, какая часть сохранилась и где она находится.

Основные виды преступлений в сфере предпринимательства и коммерции, общие положения методики расследования.

Статья 171. Незаконное предпринимательство

1. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации, а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, либо осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением лицензионных требований и условий, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере,.

Статья 173. Лжепредпринимательство

Лжепредпринимательство, то есть создание коммерческой организации без намерения осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность, имеющее целью получение кредитов, освобождение от налогов, извлечение иной имущественной выгоды или прикрытие запрещенной деятельности, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, —

наказывается штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев либо лишением свободы на срок до четырех лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

Статья 178. Недопущение, ограничение или устранение конкуренции

1. Недопущение, ограничение или устранение конкуренции путем установления или поддержания монопольно высоких или монопольно низких цен, раздела рынка, ограничения доступа на рынок, устранения с него других субъектов экономической деятельности, установления или поддержания единых цен, если эти деяния повлекли причинение крупного ущерба, —

Статья 180. Незаконное использование товарного знака

1. Незаконное использование чужого товарного знака, знака обслуживания, наименования места происхождения товара или сходных с ними обозначений для однородных товаров, если это деяние совершено неоднократно или причинило крупный ущерб, —

2. Незаконное использование предупредительной маркировки в отношении не зарегистрированного в Российской Федерации товарного знака или наименования места происхождения товара, если это деяние совершено неоднократно или причинило крупный ущерб.

Статья 183. Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну

1. Собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, путем похищения документов, подкупа или угроз, а равно иным незаконным способом —

2. Незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе.

Изнасилование — половое сношение с применением фи­зического насилия, угроз или с использованием беспомощно­го состояния потерпевшей. Расследование изнасилований связано с неизбежным вме­шательством в личную и интимную жизнь граждан, поэтому процессуальный закон предусматривает, что уголовные дела об изнасиловании могут быть возбуждены только по жалобе потерпевшей и подлежат прекращению в случае примирения с обвиняемым. В исключительных случаях, если потерпевшая в силу беспомощного состояния, зависимости от обвиняемого или иных причин не может само­стоятельно защитить свои права и законные интересы, проку­рор вправе возбудить уголовное дело и при отсутствии жалобы потерпевшей. Такое дело прекращению за примирением по­терпевшей с обвиняемым не подлежит.

Криминалистическая характеристика изнасилованийвключает в себя выяснение и описание обстоя­тельств: 1) способ совершения изнасилования; 2) харак­теристика личности преступника; 3) характеристика личнос­ти потерпевшей; 4) обстановка совершения преступления.

Способы совершения изнасилований можно подразделить на две большие группы: активный — когда преступник предпринимает целенаправленные активные усилия для соверше­ния преступления: выслеживает жертву, нападает на нее, применяет физическое или психическое насилие в целях по­давления сопротивления потерпевшей, сам доводит ее до бес­помощного состояния, например, алкогольного опьянения; и пассивный — когда изнасилование совершается преступни­ком с использованием уже имеющегося беспомощного состо­яния потерпевшей либо с использованием сложившейся си­туации — ее легкомысленного или провоцирующего поведе­ния. Активный способ совершения изнасилования — преступник выслеживает потерпевшую и внезапно нападает на нее. При активном способе применяют­ся физическое насилие, различные угрозы, оружие. В результате этих действий на теле и одежде преступника и потерпевшей, а также на предметах окружающей обстановки образуются сле­ды насилия и следы полового сношения, на поиски которых должно ориентироваться следствие.

По способу совершения изнасилования можно определить некоторые данные, характеризующие личность преступника. Так, совершение активных действий по преследова­нию потерпевшей, применение к ней особо жестоких мето­дов подавления сопротивления и удовлетворения сексуаль­ных побуждений может указывать на то, что преступник страдает маниакальными сексуальными или психическими отклонениями.

Личность потерпевшей — важный элемент криминалис­тической характеристики. Правильная оценка самой потер­певшей тех действий, которые были в отношении нее совер­шены, а равно оценка правдивости ее показаний позволяют прийти к достоверному выводу о том, имело ли место изнаси­лование, либо потерпевшая добросовестно заблуждается (осо­бенно при покушении на изнасилование), либо ее заявление об изнасиловании ложно и преследует цель оговора.

Обстановка совершения изнасилований в большинстве случаев характеризуется отсутствием посторонних свидете­лей, выбором укромного безлюдного места как на открытой местности, так и в помещении. На открытой местности изна­силования совершаются чаще активным способом в отноше­нии незнакомой преступнику жертвы.

Между отдельными элементами криминалистической ха­рактеристики изнасилований существуют взаимосвязи, по­зволяющие по одному или нескольким обнаруженным ее эле­ментам установить другие. Например, по способу совершения преступления с той или иной степенью вероятности можно установить данные о личности преступника, по следам пре­ступления — способ его совершения и, таким образом, пра­вильно осуществить планирование следствия и проведение тактических операций для успешного расследования преступ­ления.

Обстоятельства, подлежащие доказыванию. Исходя из криминалистической характеристики изнасилований и пред­мета доказывания, можно перечислить следующие обстоя­тельства, подлежащие установлению и доказыванию в ходе расследования изнасилований:

— имел ли место в действительности сам факт изнасилова­ния, либо налицо инсценировка преступления или оговор;

— когда, где и при каких обстоятельствах совершено пре­ступление;

— в чем выражалось физическое насилие в отношении по­терпевшей, что делал преступник для приведения жертвы в беспомощное состояние — спаивал спиртным, при­менял наркотики, каково содержание угрозы и насколько она была реальной;

— характеристика личности потерпевшей: ее возраст, состо­яние здоровья; при беспомощном состоянии — его при­знаки и причины, достижение половой зрелости, умствен­ное развитие, образ жизни, поведение до, во время и после изнасилования;

— последствия изнасилования: причинение телесных повреж­дений, самоубийство, психическая травма, беременность, заражение венерической болезнью, материальный ущерб от преступления;

— характеристика личности преступника: возраст, отноше­ние к жертве, состояние здоровья, психики, образ жиз­ни, наличие судимостей. При групповом изнасилова­нии — количество преступников, роль каждого из них, обстоятельство возникновения умысла, подготовки и со­крытия следов преступления, цели имотивы изнасило­вания (удовлетворение сексуальных потребностей, хули­ганство, месть и т. п.);

— кто является свидетелем или пособником изнасилования, их характеристики;

— причины и условия, способствовавшие совершению пре­ступления.

Исходные следственные ситуации и следственные действия первоначального этапа расследования изнасилований. Планирование, выдвижение версий при расследовании изнасилований.

При поступлении за­явления от потерпевшей о совершенном изнасиловании вы­двигаются и подлежат проверке следующие следственные версии:

— изнасилование совершено лицом, на которое указывает потерпевшая;

— изнасилование совершено неизвестным преступником;

— изнасилование было совершено, но потерпевшая ошибоч­но называет имя другого человека либо сознательно ого­варивает конкретное лицо;

— имеет место не изнасилование, а его инсценировка — по­терпевшая оговаривает либо конкретное, либо неизвест­ное лицо;

— изнасилования не было, а имело место добровольное по­ловое сношение с последующим оговором потерпевшей
конкретного лица;

— изнасилования не было, заявление потерпевшей ложно;

— изнасилование не было закончено в результате: а) добро­вольного отказа преступника от его совершения; б) независящих от нападавшего обстоятельств (потерпевшая сумела защититься, помешали внешние причины).
Возбуждение уголовного дела.При отсутствии обстоя­тельств, повлекших возбуждение уголовного дела со стороны прокурора, решение вопроса о возбуждении уголовного дела по ст. 130УК РФ должно приниматься только после тщательной оценки поводов и оснований к возбуждению дела и предварительной проверки сообщенных потерпевшей фактов. В ходе предварительной проверки получают объяснение от потерпевшей и возможных свидетелей, запрашиваются медицинские справки и т. п. Однако недопустимо под видом проверки проводить следственные действия, например, су­дебно-медицинскую экспертизу, тем более недопустимо про­являть предубежденность против потерпевшей, отказывать в возбуждении уголовного дела.

Планирование расследования.Планирование, особенно на первоначальном этапе расследования, опреде­ляется характером информации, полученной от потерпевшей. На этом этапе расследования выделяют следующие следствен­ные ситуации: насильник не знаком потерпевшей и с места происшествия скрылся; насильник не знаком потерпевшей, но задержан сразу после совершения преступления; насиль­ник знаком потерпевшей и известно его местонахождение; насильник знаком потерпевшей, но скрывается от преследо­вания и др.

В зависимости от названных ситуаций планируется про­ведение соответствующих следственных действий и розыск­ных мероприятий. Так, в ситуации, когда преступник не известен потерпевшей и скрылся, рекомендуется проведение следующих следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий: допрос потерпевшей на предмет выяснения об­стоятельств преступления, примет преступника, установле­ния, куда он скрылся с места происшествия; пользовался ли транспортным средством; освидетельствование потер­певшей; осмотр ее одежды; осмотр места происшествия; орга­низация розыска преступника по «горячим» следам — со­ставление фоторобота, проверка криминалистических уче­тов; задержание и личный обыск подозреваемого; его допрос; освидетельствова­ние, осмотр одежды подозреваемого; предъявление его для опознания потерпевшей; допросы свидетелей; назначение эк­спертиз и т. д.

Если изнасилование совершено лицом, знакомым потер­певшей, проводятся: допрос потерпевшей; ее освидетельство­вание; осмотр одежды; осмотр места происшествия; задержа­ние и личный обыск подозреваемого; его допрос; освидетель­ствование подозреваемого; осмотр одежды; очная ставка потерпевшей; допрос свидетелей; назначение экспертиз.

Приве­денные программы носят не абсолютный, а примерный ха­рактер. Они корректируются взависимости от специфики конкретных типовых и частных версий, выдвигаемых в ходе расследования конкретного уголовного дела об изнасилова­нии на основе данных о способе совершения преступления, личности преступника и потерпевшей, характера обнаружен­ных следов и других обстоятельств.

Допрос потерпевшей.Является пер­воначальным и неотложным следственным действием при любой из следственных ситуаций. Если потерпевшая находится в больнице, допрос проводится там с разрешения врача.

При избрании тактики допроса потерпевшей необходимо учитывать перенесенные ею физические и психические трав­мы, страх, стыдливость. Для создания более прочного психологического контакта рекомендуется, чтобы допрос потерпевшей проводило лицо, значительно старше ее по возрасту. В первую очередь необходимо установить данные, ка­сающиеся основных моментов совершения изнасилования (места, времени) и характеристики личности преступ­ника: его примет, наличия оружия и возможных следов борьбы, других данных о нем при условии знакомства с потерпевшей, куда и каким образом он скрылся с места происшествия.

Далее в ходе допроса должен быть выяснен круг обстоя­тельств, необходимых для расследования: когда и по каким причинам потерпевшая оказалась на месте, где позднее в отношении нее было совершено изнасилование; кто с ней был, чем они занимались; чем характеризуется место совер­шения изнасилования; откуда и каким образом там появился преступник, где и когда он напал на потерпевшую; при груп­повом изнасиловании выясняется, сколько было преступни­ков, содержание их разговоров и действий, роль каждого в изнасиловании; их приметы или данные о личности; в чем выразилось физическое насилие в отношении потерпевшей (угроза оружием, избиение); если потерпевшая нахо­дилась в беспомощном состоянии, то кем она была до него доведена (собственными действиями, действиями преступни­ка), в чем это состояние выражалось, как им воспользовался преступник; совершил ли преступник половой акт либо иные сексуальные действия, довел ли до конца свои намерения, если нет, то что ему помешало; оказывала ли потерпевшая сопротивление, в чем оно выразилось, как долго, могли ли в результате этого на теле и одежде преступника образоваться следы, где и какие именно; что преступник делал непосред­ственно после совершения изнасилования, что говорил и обе­щал потерпевшей, как себя вел, куда и как скрылся с места изнасилования; какие телесные повреждения были причине­ны потерпевшей в результате изнасилования; их локализа­ция; была ли повреждена ее одежда — какая, когда, каким образом; сохранились на одежде какие-либо следы (повреж­дений, крови, спермы); не были ли эти следы уничто­жены потерпевшей; кто может это подтвердить; какие меры предпринимал пре­ступник для сокрытия следов и факта совершения преступле­ния; обращалась ли потерпевшая за медицинской помощью — когда, где, к кому; рассказывала ли она об изнасиловании — кому, когда; если заявление об изнасиловании было подано потерпевшей не сразу, то по каким причинам.

Если изнасилование совершено лицом, знакомым потер­певшей, в ходе ее допроса выясняются: их взаимоотноше­ния, известные данные о его возрасте, месте жительства и работы, семейном положении; с какого времени его знает потерпевшая, при каких обстоятельствах познакоми­лись; встречались ли раньше — где, когда, по какому пово­ду, в чьем присутствии; имела ли потерпевшая с подозреваемым половую связь ра­нее; была ли намечена заранее их встреча в день изнасило­вания — когда, где и при каких обстоятельствах она про­изошла; кто при этом присутствовал; как вел себя подозре­ваемый после изнасилования. Оценивать показания потерпевшей следует с учетом всех действующих на нее психологических факторов. Возможные противоречия в показаниях могут быть обусловлены не толь­ко преднамеренной ложью в случае инсценировки изнасило­вания и оговора, но и скрытностью, стеснительностью. Боль­шое значение здесь имеют возраст потерпевшей, темпера­мент, адекватное представление о половой жизни, ее наличие до момента изнасилования. Поэтому при допросе должны выть созданы все условия для нормальной психологической адаптации потерпевшей. В необходимых случаях допрос по­ручают провести женщине-следователю, а также приглаша­ют для участия в допросе врача. При допросе малолетней и несовершеннолетней потерпев­шей до 14 лет должны присутствовать врач и педагог. Допрос начинается со свободного рассказа потерпевшей, и лишь потом допустимы уточняющие вопросы. При подозрении на возможность оговора или инсцениров­ки изнасилования самой потерпевшей нужно во время допро­са осторожно попытаться установить причины, которые мог­ли бы побудить потерпевшую к этим действиям.

Освидетельствование потерпевшейрекомендуется про­водить сразу после допроса практически во всех ситуациях. При освидетельствовании следователем или работником органа дознания присутствуют понятые одного пола с потерпевшей и при необходимости с участием врача. В ходе этого след­ственного действия устанавливаются и фиксируются в прото­коле наличие на теле потерпевшей следов изнасилования: кровоподтеков, ссадин, царапин, укусов, следов биологичес­кого происхождения (крови, спермы), а также частиц земли, растений, волокон от одежды подозреваемого. Все эти следы должны быть изъяты, соответствующим образом упакованы для дальнейшего направления на экспертизу.

Осмотр одежды потерпевшейосновной целью име­ет выявление следов насилия и полового акта, совершенных в отношении потерпевшей. Одежда тщательно осматривает­ся, ее характеристики, повреждения и следы, установлен­ные при этом, описываются в протоколе. Одежда тщательно упаковывается и направ­ляется для производства экспертизы, как судебно-медицин­ской, так и на предмет обнаружения следов наложения мик­рочастиц.

Осмотр места происшествиядолжен проводиться в любой следственной ситуации, сло­жившейся по делу. В случае же смерти потерпевшей осмотр места происше­ствия является первоначальным следственным действием по делу. Если потерпевшая по своему физическому и психическо­му состоянию может участвовать в осмотре места происше­ствия, следователю нужно пригласить ее к участию в этом следственном действии. В ряде ситуаций осмотр места происшествия просто невозможен без потерпевшей, поскольку только она может показать место, где было совер­шено изнасилование, раскрыть пространственно-временную характеристику происшедшего. В ходе осмотра следователь стремится установить следую­щие обстоятельства:

— каков был истинный характер происшедшего события, имеется ли подтверждение заявлению об изнасиловании в объективной обстановке;

— имеются ли на месте происшествия следы и веществен­ные доказательства, свидетельствующие о совершенном там изнасиловании;

— имеются ли признаки, помогающие выяснению лично­сти преступника.

При осмотре места происшествия по делам об изнасилова­нии особое внимание уделяется:

1. установлению совпадений и различий в показаниях потерпевшей с данными осмотра. В некоторых случаях ос­мотр места происшествия позволяет разоблачить ложные по­казания потерпевшей о совершенном изнасиловании, установить пробелы, имевшиеся в по­казаниях потерпевшей об обстоятельствах.

2.поиску на месте происшествия следов насилия преступ­ника над потерпевшей (орудий, которыми он ей угрожал, пред­метов, с помощью которых сдерживал ее сопротивление, веревки, кляпа и т. п.), предметов или частей одежды преступ­ника и потерпевшей; следов полового акта (крови, спермы, других выделений человеческого организма, волос и т. п.), сле­дов ног, пальцев рук, предметов, оставленных преступником на месте происшествия (спичек, окурков). При необходимости с места происшествия изымаются образцы земли, растений и других предметов, характеризующих данную местность. Все обнаруженные при осмотре следы и вещественные доказательства описываются в протоколе, фотографируются и изымаются для дальнейшего экспертного исследования.

Задержание подозреваемогосразу либо через некоторое вре­мя после совершения изнасилования обусловливает необходи­мость его личного обыска, в ходе которого изымаются орудия преступления, одежда, в которой он был в момент совершения преступления, предметы, указывающие на его знакомство и отношения с потерпевшей (например, переписка).

Освидетельствование подозреваемогопроизводится неза­медлительно и имеет следующие цели: а) установление осо­бых и броских примет, о которых говорила в своих показа­ниях потерпевшая, описывая преступника; б) обнаружение следов преступления на теле подозреваемо­го, характеризующих как сопротивление, оказанное ему по­терпевшей, — царапины, кровоподтеки, так и следы полового акта — кровь, сперму, а также следы, относящиеся к обстановке совершения изнасилова­ния, — частицы грунта, семена растений, волокна с одежды потерпевшей и предметов окружающей обстановки.

Осмотр одежды подозреваемогопо­зволяет установить аналогичные следы, как и при освиде­тельствовании подозреваемого, но сохранившиеся именно на предметах одежды. На одежде могут быть уста­новлены следы, свидетельствующие о попытке скрыть следы контакта с потерпевшей во время соверше­ния изнасилования (следы замытой крови).

Допросу подозреваемогодолжна предшествовать подго­товка следователя к его проведению, изучение всех собран­ных материалов. В зависимости от того, признает ли подозреваемый совершение изнасилования либо настаивает на том, что половое сношение имело место по добровольному согласию потерпевшей, либо вообще заявляет о своей непри­частности к совершению преступления и выдвигает версию об алиби, следователем избираются те или иные тактические приемы допроса. Все заявления подозреваемого подлежат тщательной проверке. Особое внимание нужно уделять проверке алиби подозре­ваемого: в ходе допроса детализировать показания о времени и месте его нахождения в момент совершения преступления, его занятиях и свидетелях, которые могли бы подтвердить его показания.

Предъявление для опознанияподозреваемого потерпев­шей является одним из наиболее важных первоначальных следственных действий при расследовании изнасилований в тех случаях, когда преступник был потерпевшей не знаком, но она запомнила его приметы и заявила, что может опоз­нать его.

Допрос обвиняемого. В ходе допроса подле­жат выяснению: где, когда, при каких обстоятельствах он познакомился или встретился с потерпевшей; каковы были их взаимоотношения; как было совершено изнасилование; применялось ли физическое насилие к потерпевшей и в чем оно выразилось: угрожал ли и чем подозреваемый потерпев­шей; оказывала ли сопротивление потерпевшая в ходе изна­силования; доводил ли обвиняемый ее до беспомощного со­стояния и каким образом; каковы были действия обвиняемо­го после совершения изнасилования — как и куда он скрылся, предпринимал ли действия по сокрытию следов преступле­ния (замывал кровь, стирал одежду); делал ли это сам или поручал другим лицам, кто они; рассказывал ли кому-нибудь о совершенном преступлении. При групповом изнасиловании подлежат выяснению: в чем заключалась роль каждого из участников; что послужило мотивом и целью изнасилования; имеются ли у потерпевшей основания для оговора именно его в совершении изнасилования.

Показания обвиняемого проверяются путем проведения различных следственных действий, в том числе очных ставок с потерпевшей, допросов свидетелей, проведения проверки показаний на месте.

Назначение и производство экспертиз.

Специфичность дел об изнасилованиях, большая вероятность ложных заяв­лений и оговоров потерпевшими тех или иных лиц, практи­ческое отсутствие очевидцев самого события преступления, выдвижение обвиняемыми подчас весьма убедительных вер­сий защиты обусловливают особое значение работы с веще­ственными доказательствами. Поэтому в системе доказывания по этой категории дел важна роль криминалистических и иных экспертиз. Среди криминалистических экспертиз сле­дует выделить проведение и оценку криминалистической экспертизы веществ, материалов и из­делий, методика которой разработана сравнительно недавно. При осмотре места происшествия, освидетельствовании потерпевших, подозреваемых и обвиня­емых, при осмотре их одежды, обуви могут быть обнаружены различные микроследы. Перед экспертом ставятся вопросы не только относительно групповой принадлежности микроча­стиц наложения, наслоения и отслоения, но и об их возмож­ном происхождении и местах локализации.

Криминалистические экспертизы позволяют установить механизм образования следов рук, ног, транспортных средств, обнаруженных на месте происшествия, идентифицировать личность подозреваемого по следам рук, по почерку.

Судебно-медицинская экспертиза потерпевшей по делам об изнасиловании должна проводиться как можно быстрее после поступления ее заявления, так как следы физического насилия и полового акта могут быстро исчезнуть: легкие телесные повреждения сохраняются лишь до 7—10 дней; спер­ма во влагалище — 3-5 дней, разрывы девственной плевы заживают за 5-7 дней. Судебно-медицинская экспертиза потерпевшей может дать ответ на следующие основные вопросы: нарушена ли девственная плева у потерпевшей, какова давность повреждения; возможно ли половое сношение с потерпевшей без на­рушения девственной плевы; имеются ли у потерпевшей следы недавнего полового сношения, их локализация и характер; имеются ли на теле потерпевшей телесные поврежде­ния и следы насилия, их характер, локализация, степень тяжести, давность и механизм причинения; могла ли потерпевшая нанести эти телесные повреждения своей рукой; беременна ли потерпевшая и каков срок беременности; страдает ли потерпевшая венерическим заболеванием, если да, то каким и с какого времени; какова группа крови потерпевшей.

Судебно-медицинская экспертиза подозреваемого (обвиняемого) назначается в случае наличия на его теле телесных повреждений для установления их степени тяжести, давности и механизма образования. Судебно-медицинской экспер­тизе могут быть также поставлены вопросы о наличии или отсутствии у подозреваемого (обвиняемого) физических, фи­зиологических патологий, исключающих совершение поло­вого акта.

Судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств назначается с целью исследования одежды потер­певшей и подозреваемого, а также их подногтевого содержания, где остаются следы крови, спермы, слюны, эпителия, волос и различных волокон. Эти следы сохраняют­ся на одежде и даже в подногтевом содержимом достаточно долго, и эксперты имеют возможность устанавливать их наличие даже в случае попытки уничтожения — замывания пятен крови, стирки, чистки вещей. Типичными вопросами, на которые может ответить судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств, являются следующие: имеются ли на исследуемых предметах кровь, спер­ма, слюна, волосы человека, какова их групповая принадлежность; какова региональная принадлежность пятен крови — от какой части тела или органа они произошли; какова региональная принадлежность обнаруженных волос, крови, каков механизм образования таких следов.

Необычное поведение подозреваемого в момент соверше­ния преступления, а также на следствии, проявленные им при изнасиловании садизм и другие аномалии полового вле­чения обязывают следователя назначить судебно-психиатри-ческую экспертизу подозреваемого. Эта экспертиза позволя­ет установить наличие, характер и степень тяжести психи­ческого заболевания. В некоторых случаях целесообразно назначить судебно-сексологическую экспертизу для установления причин и ха­рактера сексуальных отклонений в поведении подозреваемого.

Судебно-психиатрическая экспертиза потерпевшей мо­жет дать ответы на следующие вопросы: не страдала ли потер­певшая психическим заболеванием в момент изнасилования; могла ли она сознавать характер совершаемых в отношении нее действий; не вызвано ли психическое заболевание потер­певшей совершенным в отношении нее изнасилованием.

Ст. 143 УК РФ предусматривает ответственность за нарушение правил охра­ны труда. Это деяние отнесено к категории преступлений, посягающих на конститу­ционные права граждан, так как ст. 37 Конституции РФ зак­репляет право на труд в условиях, отвечающих требованиям безопасности. Исходной информацией криминалистичес­кой характеристики преступления являются данные о способе и обстановке его совершения, сокрытия, наиболее характер­ных следах, а также сведения о виновном. Преступные нарушения правил безопасности труда совершаются как путем действия, так и бездействия. Среди наиболее типичных способов можно назвать: нарушение пра­вил техники безопасности со стороны инженерно-техничес­кого персонала; допуск рабочих к работе не по специальнос­ти; нарушение трудового законодательства, в том числе нео­беспечение безопасных условий труда; отсутствие контроля за производственной дисциплиной; необеспечение работников защитными средствами; изменение технологи­ческого процесса, противоречащее правилам техники безо­пасности; непроведение обучения работников и их инструк­тажа по технике безопасности. Несчастные случаи на производстве — это в основном результат совокупности нару­шений технического и организационного порядка. Нередко они сопровождаются нарушениями правил техники безопас­ности со стороны самого потерпевшего.

Характерной особенностью данной категории дел является то, что в большинстве случаев имеются следы преступления. Значительное количество следов может остаться на месте про­исшествия: труп потерпевшего, следы крови, поврежденные станки и механизмы, оборванные тросы, обрушившиеся прегра­ды и т. д. Могут быть следы в их широком смысле, т. е. любые последствия преступления: в частности, на потерпевшем мо­гут отсутствовать спецодежда, предохранительный пояс, а на месте производства работ — ограждения, предупредительные плакаты и т. д. Своеобразные следы преступления могут най­ти свое отражение в документах. Такими документами явля­ются удостоверения на право работы по той или иной специ­альности, журналы инструктажа по технике безопасности, на­ряды на производство работ, приказы и инструкции по технике безопасности .

В большинстве случаев имеются свидетели, которые непосредственно наблюдают про­цесс несчастного случая или прибывают на место происше­ствия вскоре после случившегося. По этой причине с момента происшествия до обнаружения его последствий проходит не­значительное время. Виновные должностные лица часто принимают меры к со­крытию следов преступления и самого преступления. Рассматриваемая категория дел обладает высокой степенью латентности. С це­лью сокрытия случившегося работодатели предприятий не со­общают о несчастном случае техническому инспектору труда, соответствующим правоохранительным органам и прокурору. Среди способов сокрытия следует назвать измене­ние обстановки места происшествия (установка ограждений, вывешивание предупредительных плакатов, замена деталей неисправного агрегата), уничтожение материальных следов преступления, срочный ремонт оборудования, уничто­жение и подделку документов.

Виновными по рассматриваемой категории дел яв­ляются должностные и недолжностные лица, ответственные за соблюдение правил по технике безопасности, промышлен­ной санитарии и иных правил безопасности труда. К таким лицам относятся главные инженеры, главные технологи, глав­ные механики, начальники цехов, участков, производители работ, мастера.

В соответствии с требованиями УПК по делам о преступных нарушениях правил безопасно­сти труда производство предварительного следствия является обязательным. Расследование этой категории дел возложено на органы прокуратуры.

Сообщения о травматизме на производстве поступают в прокуратуру от руководителей и ад­министрации предприятий, из медицинских учреждений (травмпунктов), от технического инспек­тора труда, самих потерпевших, из органов внутренних дел, судов, рассматривающих гражданские дела по искам о воз­мещении ущерба. Они также могут быть выявлены непос­редственно прокурором при проведении общенадзорной про­верки сообщения в печати.

В соответствии с «Положением о расследовании и учете несчастных случаев на производстве», утвержденным Поста­новлением Правительства РФ 1999 г. каж­дый несчастный случай на производстве подлежит учету и расследованию. При групповом несчастном случае на произ­водстве, тяжелом несчастном случае, в том числе и со смер­тельным исходом, работодатель обязан в течение суток поста­вить в известность различные органы, а также прокуратуру по месту происшествия и прокуратуру по месту государственной регистрации в качестве ИЧП. Для расследования несчастного случая работодатель неза­медлительно создает Комиссию, в состав которой входят специалист по охране труда, представитель работодателя и профсоюзного органа. При расследовании тяжких несчастных случаев, в том числе со смертельным исходом, в Комиссию включаются государственный инспектор по охране труда, представители органа исполнительной власти субъекта РФ, представитель территориального объединения профсоюзов. Срок расследования — 3-15 дней в зависимости от характера происшествия и тяжести несчастного случая. В результатe расследования формируются следующие документы: приказ о создании Комиссии; планы, схемы, эскизы, по возможности фото-, видеоматериалы места происшествия; документы, характеризующие состояние рабочего мес­та, наличие опасных и вредных производственных факторов; протоколы опросов, объяснения пострадавших, очевид­цев несчастного случая и должностных лиц; экспертные заключения специалистов, результаты исследований и экспериментов; медицинское заключение о характере и степени тяжес­ти повреждения или о причине смерти пострадавшего, а так­же о нахождении пострадавшего в состоянии алкогольного или наркотического опьянения;

По каждому несчастному случаю на производстве также составляется акт по форме Н-1. Все вышеперечисленные доку­менты председатель Комиссии в 3-дневный срок направляет в прокуратуру, в которую уже сообщалось о несчастном случае. При их наличии решение вопроса о возбуждении уго­ловного дела какой-то особой сложности представлять не будет.

Осмотр места происшествия.Это следственное действие необходимо проводить независимо от того, сколько времени прошло со дня происшествия. При получении информации о несчастном случае на про­изводстве выезд на место следует произвести в кратчайшие сроки. Необходимо принять меры к его охране. Это может быть поручено сотрудникам территориального отделения ми­лиции одновременно с заданием об установлении очевидцев и получении от них объяснений. К участию в осмотре места происшествия должны быть привлечены: судебный медик, криминалист, а также специа­лист в той сфере, в которой произошел несчастный случай. Он дает необходимые разъяс­нения, обращает внимание следователя на существенные обстоятельства, которые могут иметь важное значение для дальнейшего расследования. К участию в осмотре следует привлечь представителя администрации предприятия, кото­рый также может дать нужные пояснения, обеспечить безо­пасность членов следственной группы, оказать содействие в выполнении распоряжений следователя.

Существуют различные рекомендации по тактике осмотра места происшествия по делам о преступных нарушениях пра­вил безопасности труда, в том числе и по определению направ­ления осмотра. Следственная практика свидетельствует о том, что более целесообразно начинать осмотр от центра места про­исшествия к его периферии. Границы осмотра определяются, исходя из конкретных обстоятельств события. Если работник погиб при работе на станке, то можно ограничиться осмотром рабочего места и во всяком случае пределами цеха. Если же потерпевший погиб, например, в результате взрыва газового баллона, то в целях поиска его осколков осмотру должна быть подвергнута значительная территория предприятия. Место происшествия фиксируется в том виде, в каком оно находится на момент осмотра. Указывается состояние агрегата или станка, наличие или отсутствие ограждений, контрольных и изме­рительных приборов, освещение рабочего места. Отражается наличие на нем готовой продукции и ее количество, а также сырья, материалов, заготовок, какого-либо инвентаря. Следователь заносит в протокол осмотра все маркировочные обозначения на станках, механизмах и других объектах, кото­рые могут иметь отношение к делу.

С участием судебного медика тщательно осматриваются труп и его одежда. Отмечается наличие телесных поврежде­ний на трупе, их характер и локализация. Описываются сле­ды крови и предметы, на которых они имеются. В ходе осмот­ра следователь производит необходимые измерения, фотогра­фирование, составляет план или схему места происшествия. Результаты осмотра фиксируются в протоколе этого след­ственного действия, который подписывают все участвовав­шие в нем лица.

По делам о преступных нарушениях правил безопасности труда обязательным является проведение судеб­но-медицинской экспертизы. В постановлении о назначении экспертизы следователь излагает обстоятельства дела и фор­мулирует интересующие его вопросы. Типовой перечень этих вопросов включает следующие:

— какова причина смерти потерпевшего;

— какие телесные повреждения имеются на трупе потер­певшего, их характер, локализация, механизм, степень тя­жести и время возникновения могли ли телесные повреждения быть получены при изложенных в постановлении обстоятельствах;

— употреблял ли потерпевший в день происшествия спир­тные напитки, и если да. то в каком количестве.

Такие же вопросы ставятся перед экспертом и в том случае, если потерпевший остался жив. Этот перечень может быть расширен, исходя из конкретных обстоятельств дела. Иногда эксперт, исследуя труп, не в состоянии объяснить механизм образования телесных повреждений. Например, при так называемом ступенчатом падении с высоты этот механизм может быть объяснен только в результате осмотра экспертом места происшествия. В подобных случаях следова­тель должен произвести повторный осмотр места происшествия с участием судебно-медицинского эксперта.

По делам указанной категории в большинстве случаев необходимым является назначение и производство судебно-технической экспертизы, которая проводится независимо от результатов ведомственного расследования. Трудность проведения указанной экспертизы связана в основном с подбором эксперта или экспертов. В лаборатори­ях судебных экспертиз отсутствуют штатные эксперты по технике безопасности. Поэтому судебно-техническая экспер­тиза проводится лицами, которые не состоят в штатах экс­пертных учреждений. Ими могут быть лица с высшим специ­альным образованием, имеющие стаж практической или на­учной работы, компетентные в той или иной области техники, не заинтересованные в исходе дела. В качестве экспертов следует привлекать ведущих специалистов предприятий, со­трудников научно-исследовательских институтов, преподавателей ВУЗов.

Перед экспертом ставятся на разрешение самые разнооб­разные вопросы. Их количество и сущность определяются конкретными обстоятельствами дела. Тем не менее по боль­шинству дел типовыми являются следующие вопросы: 1) какова причина несчастного случая , нарушение каких правил по технике безопасности по­влекло за собой несчастный случай; 2) кто из должностных или иных лиц ответствен за их соблюдение; 3) имелись ли нарушения правил техники безопасности со стороны потерпевшего.

Оценивая заключение эксперта, следователь должен про­верить, в каком соответствии с материалами дела оно нахо­дится и нет ли между ними явных противоречий. Не исклю­чено проведение повторной, комиссионной экспертизы.

По делам о преступных нарушениях правил безопасности труда также могут проводиться различные криминалисти­ческие экспертизы, например, технико-криминалистическая, трасологическая, почерковедческая.

Кражи, грабежи и разбойные нападения относятся к группе преступлений против собственности. Их объединяют наличие прямого умысла, одинаковый предмет посягательства — чужое имущество различных форм собственности: гос., муниципальное, частное.

Серьезное криминалистическое значение имеет способ совершения кражи, т. е. совокупность действий преступника, обеспечивающая ему доступ к похищаемым ценностям.

Кражи из хранилищ, иных помещений и жилищ граждан совершаются путем взлома запирающих устройств, проломов потолков и полов, повреждения защитных устройств дверей и окон, подбора ключей либо применения специально изготовленных отмычек, проникновения через открытые окна и форточки и т. п.

Для квалифицированных карманных краж характерно применение специально изготовленных режущих устройств, а также приемов отвлечения внимания потерпевших и окружающих.

Особенно сложным по исполнению кражам, совершаемым в основном рецидивным преступным контингентом предшествует специальная подготовка, в ходе которой изучаются конкретные объекты, откуда предполагается совершить кражу, их расположение, устройство помещений, виды и качество охраны, способы хранения ценностей; изготавливаются орудия, обеспечивающие проникновение в помещения и вскрытие устройств, где находятся те или иные ценности; распределяются роли между участниками; подготавливается транспорт. Особо продумываются способы хране­ния и реализации похищенного.

Виды похищаемого имущества весьма разнообразны, они меняются в зависимости от покупательского спроса.

К обстоятельствам подлежащим установлению относятся:

1) место и время совершения кражи; 2) способ проникновения к похищаемому имуществу;

3) наличие предварительной подготовки к совершению кражи, предварительного сговора, если кража совершена группой лиц; 4) действия преступника во время совершения преступления, их содержание; 5) количество участников кражи, подстрекатели и пособники;

6) данные о личности виновных, в том числе обстоятельства, дающие основания для их признания особо опасными рецидивистами; 7) места сокрытия похищенного имущества и каналы его сбыта; 8) размер похищенного и размер причиненного преступлением ущерба; 9) какое имущество похищено — государственное, муниципальное, находящееся в частной собственности граждан и ЮЛ; 10) вина лица, совершившего кражу, а при совершении групповой кражи роль каждого участника, определяющая степень вины; 11) обстоятельства, способствовавшие совершению преступления: организация и состояние охраны похищенных ценностей, состояние запирающих устройств, сигнализации.12) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности виновного.

Грабежи и разбои в отличие от краж, совершаемых тайно, отличаются открытостью или, иначе говоря, сопряжены с нападениями различной интенсивности и степени опасности.

Чаще всего совершаются на улицах, во дворах и на лестничных площадках домов, в лифтах, пустынных местах. Преступники отбирают у потерпевших деньги и ценные вещи, находящиеся при них. Возможно открытое похищение части выручки из касс магазинов, почтовых отделений, срывания шапок, вырывания сумок, серег, колец, иных украшений.

Разбойные нападения могут совершаться в тех же местах и посягать на те же самые ценности, но при этом являются более тяжкими преступлениями, так как соединены либо с применением оружия, либо с причинением тяжких телесных повреждений. Однако имеют место и более квалифицированные разбои, к которым относятся вооруженные нападения в сберегательных банках, на кассиров и инкассаторов, на почтовых работников, а также на граждан в их квартирах для завладения деньгами и ценностями.

Совершаются как преступниками-одиночками, так и преступными группами.

Определенными особенностями отличается обстановка места происшествия (при совершении этих преступлений на улицах, открытой местности, локальных пространствах некоторых помещений), а следовательно, и методика осмотра. Поиск преступников облегчается тем, что люди, на которых совершаются нападения могут описать приметы нападавших.

На первоначальном этапе складываются следующие типичные ситуации:

1) событие преступления сомнений не вызывает, подозреваемый задержан; Задача следователя — собрать доказательства, изобличающие задержанного, определить размер похищенного, его местонахождение

2) совершение кражи установлено, но лицо, ее совершившее, не задержано, однако о нем имеется информация; Задача следователя — поиск лица, совершившего кражу

3) кража установлена, но нет никакой информации о лице, ее совершившем. Расследование предполагает активное взаимодействие следств. и оперативно-розыскных органов.

Осмотр места происшествия. Практически по всем делам о кражах является первоначальным следственным действием, (кроме дел о карманных кражах — не всегда удается точно определить место). Он производится тогда, как органам следствия становится известно о краже. Границы осмотра и его основные «узлы» определяются в зависимости от: вида хранилища, помещения, жилища, окружающей местности.

Осмотр предпочтительнее вести по принципу «от периферии к центру», что максимально обеспечивает сохранность следов, полноту их обнаружения.

Перед детальным осмотром места происшествия при совершении краж из помещений, где хранились денежные средства и товарно-материальные ценности (складов, магазинов, иных торговых предприятий, касс) следует опросить материально-ответственных лиц для выяснения, какие именно ценности могли быть похищены, откуда, в каких количествах (под контролем следователя они могут ознакомиться с обстановкой во внутренних помещениях хранилища). Участие их в детальном осмотре не рекомендуется, так как нельзя исключать возможности инсценировки кражи.

При обнаружении следов пальцев рук или ладоней — проверить, не оставлены ли они потерпевшим, лицами, работающими или часто бывающими в данных помещениях. Специалист-криминалист, должен сопоставить папиллярные узоры обнаруженных следов с аналогичным рисунком пальцев или ладоней перечисленных лиц (может они преступники). При отсутствии специалиста следует дактилоскопировать имеющих отношение к хранилищу или жилищу граждан на чистых белых листах бумаги.

В ходе осмотра помещений обращается внимание на наличие и состояние охранной сигнализации, исследуются дымоходы, печи, вентиляционные отверстия.

В ходе осмотра места происшествия спомощью потерпевших устанавливаются признаки похищенного имущества, при этом обращается внимание на брошенные ярлыки товаров, предметы их фабричной упаковки, ценники, паспорта нумерованных изделий (часы, радиоаппаратура).

Первоначальные допросы.После осмотра, необходимо безотлагательно допросить мат-отв. лиц — по делам о кражах гос., мун. имущества, имущества ЮЛ, либо потерпевших — по делам о кражах имущества граждан.

Вопросы: 1) когда и при каких обстоятельствах была обнаружена кража; 2) допрашиваемые лица знакомились ли с обстановкой помещений, до прибытия работников правоохранительных органов; 3) что именно похищено, как и где хранилось, кто мог знать; 4) признаки похищенного имущества; 5) в каком состоянии помещение было оставлено перед совершением там кражи; 6) каков характер запирающих устройств, их состояние, отсутствие дефектов и кто мог знать; 7) подозрительное поведение людей (соседей, посетителей, лиц, замеченных поблизости, на лестнице, в торговом зале) во время, предшествовавшее краже; 8) кого подозревают в совершении кражи.

Свидетели, подлежащие допросу: лица, обнаружившие кражу, осведомленные относительно особенностей режима места (время и режим работы предприятия, образ жизни и время обычного отсутствия дома потерпевших), либо отдельных обстоятельств, непосредственно предшествовавших совершению преступления (появление в помещении или поблизости подозрительных лиц, «ошибочные» звонки в квартиры, соседям).

Выявление граждан, которые могли находиться поблизости от места кражи во время ее совершения или проживают в домах, квартирах, окна которых обращены в сторону строений, где совершено преступление, мест предполагаемого отхода (подъездов), которым мог следовать преступник. Указанных лиц устанавливают работники милиции. (нужно незамедлительно допросить — из их показаний возможно выяснить приметы преступников, содержание их действий)

Первоначальные оперативно-розыскные мероприятия.Работниками милиции осуществляется изучение района вокруг места происшествия, проводятся опросы граждан. Для установления возможных свидетелей могут проводиться подворные, поквартирные обходы.

К ним относятся: работа по «горячим» следам с использованием средств оперативной связи, а также сведений, заложенных в системы уголовной регистрации, включение для розыска преступников и похищенного имущества возможностей патрульно-постовой службы.

организация розыска похищенного имущества в местах его вероятного сбыта.

Разработка версий и планирование расследования. Типовые версии выдвигаются на основе следующих групп исходных данных: 1) по характеру места, откуда совершена кража; 2) по способу проникновения в хранилище (помещение), откуда совершена кража; 3) по характеру мест иприемов изъятия похищенных ценностей; 4) по роду орудий и приспособлений; 5) по данным о количестве и видах похищенного имущества.

Необходимые исходные данные получают в ходе осмотра места происшествия, затем уточняются и дополняются допросами лиц, экспертизами (дактилоскопическая, химико-физическая, экспертиза веществ, материалов и изделий)

Следственные действия, направленные на проверку указанных версий, составляют основу плана расследования дела о краже. Он может предусматривать:

1) следственные действия, направленные на получение исходных данных о содержании события преступления (допросы свидетелей, осмотр предметов, изъятых с места происшествия имогущих являться вещественными доказательствами, назначение экспертиз);

2) следственные действия, посредством которых можно проверить причастность к совершению кражи конкретных заподозренных лиц, если они установлены;

3) круг задач, которые надлежит решить оперативно-розыскным путем.

Успех начального этапа– установление лица, которого подозревают в краже. Его задержание в ситуациях: 1)обнаружение у него похищенного; 2) его установление в результате изучения документов в ломбардах, куда он сдал похищенное; 3) задержание родственников и знакомых лица при сбыте похищенного и при указании ими на него; 4) сам сбывает похищенное; 5)если попал в засаду, организованную на месте складирования похищенного.

В момент задержания личный обыск, потом дома и на месте работы. При наличии оснований у родственников или у знакомых.

Допрос подозреваемого. Предлагается объяснить при каких обстоятельствах при нем, в его жилище или ином имеющем к нему отношение месте оказались похищенные вещи; по каким причинам на нем, его одежде, обуви оказались те или иные обнаруженные следы. Показания подозреваемого, выдвинутые им версии защиты, подлежат незамедлительной проверке. Допросу может предшествовать освидетельствование. Цель — обнаружение и фиксация следов (повреждений, частиц веществ) связанных с пребыванием на месте кражи, на теле и одежде подозреваемого.

Изъятые при обысках вещи и ценности предъявляются для опознания потерпевшим, а при необходимости и свидетелям, осведомленным о признаках похищенного имущества.

Допрос обвиняемого.С использованием собранных доказательств и при наличии законных оснований лицо, причастное к совершению кражи, допрашивается в качестве обвиняемого. При совершении кражи преступник всегда стремится действовать скрытно, а обнаружение у того или иного лица похищенного имущества еще не доказывает совершения рассматриваемого преступления именно этим лицом – трудность проведения допроса.

Проверка показаний на месте.После признания обвиняемым своей вины чаще всего прибегают к проверке его показаний на месте совершения преступления. возможно проведение следственного эксперимента.

Первоначальные следственные действия – допрос потерпевших и свидетелей, осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение экспертиз, допрос подозреваемого, предъявление для опознания.

При грабежах и разбойных нападениях, совершенных вне производственных и жилых помещений, осмотр места происшествия может быть проведен после допроса лица, заявившего о преступлении.

По этим же видам преступлений, имевшим место в помещениях, осмотр места происшествия является первоначальным следственным действием. Он производится тогда, как органам следствия становится известно о преступлении. Границы осмотра и его основные «узлы» определяются в зависимости от: вида помещения, жилища, окружающей местности. Осмотр предпочтительнее вести по принципу «от периферии к центру», что максимально обеспечивает сохранность следов, полноту их обнаружения.

Допрос заявителя (потерпевшего).Подробный допрос потерпевшего от грабежа и разбоя, производится сразу же, если нет оснований опасаться, что обстановка места происшествия будет изменена. В противном случае заявитель кратко опрашивается об обстоятельствах происшедшего, у него выясняются приметы преступников иособенности похищенного с целью организации их розыска. Затем вместе с ним осуществляется выезд на место.

В ходе допроса выясняются обстоятельства: 1) время и место совершения нападения; 2) содержание нападения, характер действий преступников; 3) сколько было нападающих; 4) применялось ли насилие, в какой форме, чем были вооружены преступники; 5) какое сопротивление нападавшим оказал потерпевший; 6) что похищено и признаки похищенного имущества; 7) личностные признаки нападавших лиц и действия каждого нападающего; 8) есть ли телесные повреждения; 9) не было ли у нападавших транспорта, а если был, то каковы его признаки, номерной знак; 10) если нападение совершено в помещении, то каким образом туда проникли преступники; 11) рассказывал ли потерпевший кому-либо о совершенном на него нападении; 12) кого подозревает потерпевший, кто знал о наличии у него денег и ценностей.

Особое внимание – отличительные черты преступников.

Осмотр места происшествия в случае совершения этих преступлений на местности или в условиях ограниченного пространства (на лестницах домов, в лифтах и т. п.) имеет особенности. В его ходе предпринимаются меры к обнаружению следов ног преступников не только на участке, где совершен грабеж или разбой, но и там, где преступники могли ожидать жертву, на трассах, какими они подходили к месту совершения преступления и отходили от него. Осмотр в данных ситуациях должен быть особенно тщательным, так как на месте происшествия могут быть обнаружены окурки, пустые коробки от папирос или сигарет, предметы, оброненные преступниками и потерпевшим, части одежды, пуговицы, возможно, оторвавшиеся во время борьбы и при самообороне потерпевшего. Все перечисленные выше вещественные объекты являются следоносителями (например, они могут сохранить следы рук, крови, слюны, различных микрочастиц).

Оперативно-розыскные мероприятия.Работа по розыску преступников и похищенного имущества должна начинаться как только поступило заявление о грабеже или разбое. Организуется поиск преступников по «горячим» следам: ориентируются милицейские посты, патрульные наряды по направлениям, куда наиболее вероятен отход или отъезд преступников с места совершения преступления; осуществляется преследование лиц, совершивших преступление, можно с применением служебно-розыскных собак. Заявителю, очевидцам, предъявляются фотоальбомы лиц, склонных к совершению грабежей и разбойных нападений.

По показаниям заявителя и очевидцев составляются фотороботы, комбинированные либо рисованные портреты преступников для использования при розыске.

Может быть организовано оперативное патрулирование в различных многолюдных местах, на рынках, вокзалах, в магазинах, на предприятиях общепита и т. п. с участием потерпевшего и иных видевших преступников лиц.

Если преступления совершаются неоднократно и одинаковым способом – засады в местах возможного появления.

Судебно-медицинская экспертиза. Так как одним из квалифицирующих признаков разбоев является насилие с причинением телесных повреждений, в том числе и тяжких, существенное значение имеют результаты судебно-медицинской экспертизы. На ее разрешение ставятся вопросы: 1) имеются на теле потерпевшего следы насилия, их давность и происхождение? 2) каковы характер и тяжесть телесных повреждений; 3) каким орудием могли быть нанесены имеющиеся повреждения; 4) каким по характеру и расположению повреждений представляется положение нападавшего по отношению к потерпевшему; 5) какие последствия, опасные для жизни и здоровья потерпевшего, наступили или могут наступить в результате причиненных телесных повреждений.

Освидетельствование.Ему подвергается потерпевший, не только в ситуации, когда ему нанесены телесные повреждения, но и при их отсутствии в целях установления наличия на его одежде и теле микроследов — наложений, образовавшихся при контактах с телом и одеждой нападавших. Эти следы могут послужить материалом для производства соответствующих экспертиз, которые могут дать заключения о текстуре и цвете одежды преступников.

Освидетельствованию могут быть подвергнуты и подозреваемый, и обвиняемый. Цель — обнаружение телесных повреждений, связанных с самообороной потерпевшего, а также микроследов — наложений от контактов с телом и одеждой последнего.

Предъявление для опознания.При расследовании грабежей и разбоев к первоначальным следственным действиям относится предъявление для опознания. Оно проводится вслучае, когда необходимо опознать личность преступника, предметы и ценности, отобранные во время совершения преступления.

Оно должно производиться немедленно, как только установлен заподозренный в совершении грабежа или разбоя. Однако может быть и отложено, если потерпевший находится в стрессовом состоянии, препятствующем узнаванию.

Проводя предъявление для опознания заподозренного в совершении грабежа или разбоя, нужно обязательно выяснить, не предъявлялись ли потерпевшему ранее фотографии подозреваемого, имеющиеся в системе уголовной регистрации органов внутренних дел. Если это имело место, опознание подозреваемого проводить не рекомендуется.

Если заподозренные в грабеже и разбое лица были задержаны при оперативном патрулировании с участием потерпевшего, то предъявление для опознания также лишается доказательственного значения. Поэтому работники милиции составляют протокол, в котором указывают, что подозреваемый был задержан, будучи узнан потерпевшим среди множества людей на улице или в ином общественном месте.

Предусмотрено ст.290 – получение взятки и ст.291 – дача взятки. Это преступление с высокой степенью латентности.

Взяточничество тесно связано с другими преступлениями: хищения, злоупотребление служебным положением, мошенничество, вымогательство, со многими экономическими преступлениями.

В наст. время наблюдается дача и получение взяток крупном размере. Взятки вымогаются. Разрастается число преступных групп, занимающихся вымогательством взяток. Не менее 50% всех взяток получается группой лиц. Численный состав групп от 2-5 и более человек. Нередко в группе распределяются роли. Около 20% взяток передается через посредников. Все большее распространение получает в настоящее время такая разновидность взятки, как подкуп должностных лиц — один из основных элементов коррупции. Деньги дают­ся должностному лицу постоянно для того, чтобы в нужное время в нужной ситуации чиновник выполнил определенные действия, предоставил информацию, оказал необходимую услугу. Среди взяткополучателей преобладают мужчины — 92%, 70% из них имеют высшее образование, мало кто ранее судим — 5%. Многие из них занимают высокое слу­жебное положение, обладают обширными связями. Предметом взятки традиционно являются деньги — 80%, различное имущество, вещи, иные материальные ценности — 20%.

Способом передачи взятки всегда было непосредствен­ное вручение денег, но в настоящее время перечень спосо­бов расширяется. Взятки даются под видом дарения, вып­латы необоснованно высоких гонораров. Это может быть и продажа за бесценок дорогостоящего имущества, оплата туристических поездок, перевод денег на счет в банке под видом благотворительности, преднамеренный проигрыш. Говоря о способе, следует отметить, что передача взятки осуществляется, как правило, наедине. Взяткодатель и взяткополучатель сознают противоправный характер своих дей­ствий, за которые может последовать уголовная ответствен­ность. Местом переда­чи избирается служебный кабинет в отсутствие там иных лиц, автомашина, уединенная часть города, принимаются меры конспирации. Нередко между передачей взятки и ее выявлением про­ходит большой промежуток времени, что влечет за собой утрату следов, вещественных доказательств. Разрыв во вре­мени дает возможность взяткополучателю создать себе али­би, продумать версию в случае возбуждения дела, скрыть предмет взятки и имущество, полученные пре­ступным путем.

Поводы и основания возбуждения уголовного дела — заявления граждан, сообщения должностных лиц, публикации в прессе. Имеют место анонимные сообщения, явки с повинной. Факты взяток выявляются также в процес­се расследования уголовных дел и в результате оперативно-розыскной деятельности. При выявлении взяток в ходе расследования иных преступ­лений дело может быть выделено в отдельное производство.

При наличии явных признаков преступления дело возбуж­дается немедленно, но в некоторых случаях ему предшествует проверка. Проверка заключается в получении объяснений, истребо­вании документов. Проверка может проводиться и путем проведения оперативно-розыскных ме­роприятий. Часто дела о взяточничестве возбуждаются по факту задер­жания с поличным, т. е. при передаче взятки или непосред­ственно после нее. Этому предшествует обращение взяткодате­ля в органы милиции. Деньги метятся, номера купюр перепи­сываются. Затем взяткодателю дают возможность вручить деньги. Далее происходит задержание, изъятие денег. Так как деньги меченые и они изъяты, лицо, их получившее, уже не может отрицать факт их получения. Вся процедура докумен­тально оформляется протоколом заявления, протоколом, в ко­тором указаны номера купюр, актом досмотра, объяснениями. Подобное уже на протяжении многих лет воспринимается след­ственной, прокурорской и судебной практикой как эффектив­ное средство изобличения взяточников

По делам о взяточничестве к моменту возбуждения уго­ловного дела могут сложиться самые различные следствен­ные ситуации. Наиболее типичные из них следующие.

1. Следователь располагает достоверной информацией с том, что взятка была получена. В этом случае он обязан возбудить уголовное дело и приступить к расследованию. Одновременно с этим принима­ются меры к предотвращению, пресечению преступления и закреплению следов.

2. Известно, что имеет место систематическое получение взяток, в котором участвует много лиц. Подобные сведения могут содержаться в публикациях средств массовой информации, а также поступить из оперативных источников. При этой ситу­ации проверяется достоверность: получение объяснений, истребование необходимых документов и ознакомление с ними. Путем проведения оперативно-розыскных мероприятий необходимо установить конкретные факты взяток и лиц, их передававших и полу­чавших. После этого решается вопрос о возбуждении уголов­ного дела.

3. Известно, что взятка вымогается за совершение закон­ного действия. Подобная следственная ситуация предполага­ет оперативную проверку, действительно ли и какое именно действие будет совершено должностным лицом. Далее следу­ет подготовка и проведение тактич. операции по задер­жанию взяткополуч. с поличным, его личному обыску, обнаружению и изъятию предмета взятки.

4. Известно, что взятка дается за бездействие, например, возможность работать на определенном месте, занимать дол­жность, дающую высокие доходы, льготы. На первоначальном этапе необходимо распо­лагать информацией о деятельности, в том числе и противозаконной, взяткодате­ля, о характере его взаимоотношений со взяткополучателем. Нужны сведения о конкретных фактах взяток, их месте, времени, размере.

Исходя из конкретной следственной ситуации, имеющей­ся информации, выдвигаются версии. Как и по другим кате­гориям дел, при расследовании взяточничества выдвигаются общие и частные версии. Если общая версия объясняет пре­ступление в целом, то частная — его элементы, отдельные

По делам о взяточничестве часто выдвигаются следу­ющие версии:

— взятка была дана при обстоятельствах, изложенных зая­вителем. Имеет место систематическое получение взяток, сопряженное с вымогательством;

— имел место возврат долга, подарок. Например, должност­ное лицо совершает законные действия. Заинтересован­ное лицо в знак благодарности преподносит ему подарок. Кто-то из родных, близких, знакомых этого лица уверен, что дана взятка, и сообщает об этом в органы.

— совершен заведомо ложный донос, провокация взятки.

Версии являются и основой планирования. После возбуж­дения уголовного дела следователь планирует проведение след­ственных действий, их очередность. Планы расследования и опе­ративно-розыскных мероприятий должны быть взаимосвяза­ны между собой.

Допрос взяткодателя.В большинстве случаев дела о взяточничестве возбуждаются по заявлению лиц, давших взятку. Поэтому при указанной ситуации расследование рекомендуется начи­нать с допроса заявителя. Ему предлагается в деталях сообщить, кому, где, когда и за совершение каких действий была вручена взятка. Подробно описывается предмет взятки. Если это деньги, то уточняется сумма, достоинство купюр. Если вещь — то ее стоимость и отличительные признаки, источник приобретения. Выясняется характер взаимоотно­шений сдолжностным лицом, где, когда и при каких обстоя­тельствах произошло их знакомство. Необходимо знать, ка­ковы были побудительные мотивы действий заявителя (часто это конфликтные ситуации между взяткодателем и взяткопо­лучателем). Также следует установить, были ли свидетели передачи взятки, кто может подтвердить, что она действи­тельно имела место.

Допрос взяткополучателя.Взяткополучателю задаются примерно те же вопросы, что и взяткодателю. Если факт взятки имел место в прошлом, уточняется, где он был и чем занимался в день и время, указанные заявителем. Взяткополучатель часто отрицает факт встречи в конк­ретном месте, в конкретное время. В свою очередь взяткода­тель может описать подробности встречи, сопутствующие де­тали, события. Для устранения противоречий в показаниях допрошенных следователь проводит очную ставку. Время ее проведения определяется следователем, исходя из тактичес­ких соображ.

Допрос свидетелей.При передаче взятки свидетели иног­да присутствуют, но чаще следователю приходится иметь дело с косвенными свидетелями. Ими могут быть близ­кие, родные, сослуживцы, лица, дававшие деньги в долг, которые впоследствии явились предметом взятки. Если взят­ка передавалась в ресторане, автомашине, то официант, во­дитель могут засвидетельствовать факт встречи взяткодателя и взяткополучателя в определенное время в определенном месте. Родственники взяткодателя могут знать об этом весьма существенные подробности. Близких взяткополучателя доп­рашивают об источниках его дохода, на какие средства было приобретено то или иное имущество, о происхождении цен­ностей, обнаруженных при обыске.

Проведение обысков.Если лицо задержано непосред­ственно после получения взятки либо спустя незначитель­ное время, то личный обыск проводится в обязательном порядке. Его главная цель — обнаружение предмета взят­ки. Также изымаются деньги, ценности, документы, запис­ные книжки. Осматривается содержимое имеющихся при взяткополучателе портфеля, дипломата, пакетов. Все, что, по мнению следователя, может представлять интерес для расследования, должно быть изъято. При проведении личного обыска следует исключить выб­расывание взяткополучателем каких-либо предметов, запи­сок, денег, т. е. того, что может его изобличить. Что касается обысков по месту жительства взятко­получателя, его родных, близких знакомых, то они, как пра­вило, проводятся независимо от сроков, прошедших со дня совершения преступления. Непосредственно после допроса взяткополучателя, а возможно, и одновременно, проводится обыск с целью обнаружения денег, вещей, ценностей, полу­ченных в виде взятки. Их поиск ведется по месту житель­ства виновного, по месту его работы, в гараже, на даче, в местах проживания родственников, друзей, близких знако­мых. Места возможного сокрытия денег, ценностей следует устанавливать при помощи заранее проведенных оперативно-розыскных мероприятий. Цель обыска — обна­ружение предмета взятки, имущества, ценностей, нажитых преступным путем. Изымаются записные книжки, дневники (еженедельники), письма, предметы, изъятые из оборота. Возможно нахождение различных документов, пе­чатей, бланков, даже оружия. М. б. обнаружено боль­шое количество однородных предметов, например, дорогосто­ящих спиртных напитков, которые в таком количестве обыч­но не приобретаются.

Деньги, ценности могут находиться в доступных местах, а также в тайниках. На обнаруженных деньгах, предметах рекомендуется выявлять следы рук, что впоследствии может иметь для дела важное значение.

Внимание понятых обращается на момент обнаружения, изъятия ценностей. По возможности произво­дятся фотографирование и видеозапись. В протоколе обыс­ка указываются точное наименование, место обнаружения и количество изымаемых ценностей. При необходимости изъя­тое опечатывается печатью следователя, скрепляется подпи­сью следователя и понятых.

Выемка документов, имею­щих значение для дела. Их можно затребовать путем направления соответствующего запроса. Однако если эти документы изобличают взяткополучателя в совершении противозак. действий, то заинтересованные лица могут их похитить или просто уничтожить. Немаловажное значе­ние имеет и быстрота их получения. Поэтому изъятие доку­ментов предпочтительнее осуществить путем выемки, кото­рая проводится по мотивированному постановлению следова­теля.

Следственный осмотр.В первую очередь ос­матриваются предмет взятки, изъятое при обыске и при лич­ном обыске. На предмете взятки и фиксируются отличитель­ные признаки, на нем можно обнаружить следы рук. При осмотре изъятого при личном обыске особого внимания зас­луживают деньги, ценности, документы, записные книжки, которые позволяют выявить знакомства, связи взяткополу­чателя. Изъя­тое по возможности фотографируется и постановлением сле­дователя приобщается к уголовному делу. Не имеющие отно­шения к делу предметы возвращаются их владельцу

Назначение и проведение экспертиз.В основном назначаются криминалистические экспертизы.

Дактилоскопическая экспертиза проводится в том слу­чае, если на предмете взятки обнаружены следы рук, кото­рые предположительно принадлежат взяткодателю, взятко­получателю или им обоим. Следы рук могут быть обнаруже­ны и на месте их совместного пребывания. Криминалистическая идентификационная экспертиза ус­тановления целого по частям проводится, когда разделенные предметы обнаружены в различных местах: на месте проис­шествия, у подозреваемого, при обыске по его месту житель­ства и т. д. Иногда при расследовании взяточничества возникает необхо­димость в проведении почерковедческой экспертизы. По некоторым делам изымаются различные документы: машинописные тексты, служебные письма, учетные документы, справки. При исследовании документов криминалистичес­кая экспертиза разрешает идентификационные вопросы (под­линность печатей, штампов, отождествление пишущих маши­нок, множительной техники), а также неидентификационные (наличие подделки документа, ее способ, первоначальное со­держание текста, время составления документа). При наличии психического заболевания или его симуляции со стороны подозреваемого, обвиняемого назначается судебно-психиатрическая экспертиза. В последнее время по делам о взяточничестве определен­ное распространение получила судебно-психологическая экс­пертиза. На ее разрешение ставится основной вопрос — «Мог ли Н. взять взятку?».

Предъявление обвинения.Собрав доказательства, следователь выносит постановление о привлечении в качестве обвиняемого. Обвинение предъявляется, обвиняемый допрашивается. Немаловажное значение имеет тактика допроса обвиняемого, так как следователю приходится использовать в основном косвенные доказательства, которые при их правильном применении могут быть не менее эффективны, чем прямые. Имеет место отказ от дачи показаний. В этом случае выясняется причина отказа. Следует предвидеть отрицание вины, что встречает­ся очень часто, причем она отрицается даже в тех случаях, когда взяткополучатель задержан непосредственно после по­лучения взятки. Наиболее оптимальный такти­ческий прием — это свободный рассказ обвиняемого, его фиксация, уточняющие вопросы следователя, а затем предъяв­ление доказательств по их возрастающей силе. Если по делу имеется несколько обвиняемых, то допрос следует начинать с тех, кто готов дать правдивые показания. Показания обвиня­емого целесообразно фиксировать, помимо протокола, при помощи видео-, аудиозаписи. Нередко обвиняемые, давшие признательные показания на следствии, отказываются от них в суде, ссылаясь на психологическое, а то и физическое воз­действие.

Разоблачение ложных доносов и провокаций взяток.Тща­тельный допрос заявителя должен отражать не только основ­ные события, но и другие, казалось бы, незначительные дета­ли. Непоследовательность, нелогичность показаний заявите­ля, неспособность объяснить различные обстоятельства, назвать конкретные дату и время уже могут свидетельство­вать о том, что заявитель сообщает ложные сведения. Его повторный допрос может выявить существенные противоре­чия с первоначальными показаниями. В ложных показани­ях, даже заранее подготовленных, всегда присутствует эле­мент импровизации, особенно если следователь задает уточ­няющие вопросы. Поэтому воспроизвести все подробности ранее данных ложных показаний крайне трудно и вряд ли вообще возможно. Следователю необходимо не менее подробно допро­сить и должностное лицо. Аргументированная позиция допрашиваемого, объяснение им основных событий могут свидетельствовать о том, что он дает правдивые показания. Если заявитель назы­вает конкретные дату и время передачи взятки, то должност­ное лицо может восстановить события прошлого и предста­вить алиби, которое подлежит всесторонней проверке. При существенных противоречиях в показаниях допрошенных закон предусматривает проведение очной ставки. Как прави­ло, тот, кто дает правдивые показания, занимает более ак­тивную позицию, задает больше вопросов, на многие из кото­рых другой участник очной ставки дает путаные ответы или вообще не может на них ответить. Если очная ставка не устранила противоречия полностью, то при умелом ее прове­дении она формирует внутреннее убеждение следователя. Это­му же способствует и детальное изучение личности. Если заявитель ссылается на наличие свидетелей передачи взятки, то они также подробно допрашиваются. Выясняется, как они оказались в указанном месте, что непосредственно наблюда­ли. Изобличение лже­свидетелей возможно при помощи следственного экспери­мента. Это следственное действие позволяет проверить, мог ли допрошенный видеть передачу взятки, находясь в том месте, о котором он сообщил при допросе.

Статья 285. Злоупотребление должностными полномочиями

1. Использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы, если это деяние совершено из корыстной или иной личной заинтересованности и повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, —

2. То же деяние, совершенное лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления, —

Примечания. 1. Должностными лицами в статьях настоящей главы признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации.

2. Под лицами, занимающими государственные должности Российской Федерации, в статьях настоящей главы и других статьях настоящего Кодекса понимаются лица, занимающие должности, устанавливаемые Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами и федеральными законами для непосредственного исполнения полномочий государственных органов.

3. Под лицами, занимающими государственные должности субъектов Российской Федерации, в статьях настоящей главы и других статьях настоящего Кодекса понимаются лица, занимающие должности, устанавливаемые конституциями или уставами субъектов Российской Федерации для непосредственного исполнения полномочий государственных органов.

4. Государственные служащие и служащие органов местного самоуправления, не относящиеся к числу должностных лиц, несут уголовную ответственность по статьям настоящей главы в случаях, специально предусмотренных соответствующими статьями.

Статья 285.1. Нецелевое расходование бюджетных средств

1. Расходование бюджетных средств должностным лицом получателя бюджетных средств на цели, не соответствующие условиям их получения, определенным утвержденными бюджетом, бюджетной росписью, уведомлением о бюджетных ассигнованиях, сметой доходов и расходов либо иным документом, являющимся основанием для получения бюджетных средств, совершенное в крупном размере, —

Статья 286. Превышение должностных полномочий

1. Совершение должностным лицом действий, явно выходящих за пределы его полномочий и повлекших существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, —

2. То же деяние, совершенное лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, а равно главой органа местного самоуправления

Статья 288. Присвоение полномочий должностного лица

Присвоение государственным служащим или служащим органа местного самоуправления, не являющимся должностным лицом, полномочий должностного лица и совершение им в связи с этим действий, которые повлекли существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций.

Статья 293. Халатность

1. Халатность, то есть неисполнение или ненадлежащее исполнение должностным лицом своих обязанностей вследствие недобросовестного или небрежного отношения к службе, если это повлекло причинение крупного ущерба.

138. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с нарушением правил безопасности дорожного движения.

Преступные нарушения правил безопасности дорожного движения относятся к числу неосторожных преступлений.

Повышенная общественная опасность обусловлена:

большое количество человеческих жертв;

большие масштабы травматизма;

существенный имущественный ущерб.

Вопрос о возможности предотвращения аварии является одним из главных.

Схема управляемого движения ТС:

Водитель — ТС — дорожная обстановка. Безопасность движения обеспечивается правильным функционированием и взаимодействием всех трех элементов.

Причинно-следственная схема ДТП:

Правильная квалификация преступления зависит от того, кем и в каком звене системы допущены нарушения:

— Ст. 264 (Нарушение ПДД или эксплуатации ТС), ст.265 (Оставление места ДТП) УК РФ – нарушение допущено водителем;

— Ст. 266 (Недоброкачественный ремонт ТС и выпуск их в эксплуатацию с техническими неисправностями), 267 (Приведение в негодность ТС или путей сообщения) УК РФ – некачественный ремонт, выпуск в эксплуатацию ТС;

— Ст. 268 (нарушение правил, обеспечивающих безопасную работы транспорта) УК РФ – нарушение допущено другими участниками движения (пешеходы, пассажиры, и т.д.);

Причины отклонений в звене «водитель»:

1. Объективные причины:

1.1. Любые внешние условия, вызывающие необходимость изменения привычных приемов вождения.

2. Субъективные причины:

2.1. не вызванные необходимостью умышленные или неосторожные нарушения ПДД.

2.2. использование неправильных приемов вождения из-за недостаточной профессиональной подготовки, неправильной оценки ситуации или недостатка опыта.

2.3. психофизиологические изменения состояния водителя, снижающие его работоспособность и реакцию (состояние алкогольного опьянения, чрезмерное переутомление, болезненное состояние).

Причины отклонений в звене «транспортное средство»:

1. Техническими неисправности ТС (могут быть вызваны недостатками в техническом обслуживании, заводским браком).

2. Нарушение правил эксплуатации ТС.

Звено «дорожная обстановка»:

складывается из:

1) технического состояния дороги на участке движения (профиль, сцепление, вид покрытия, дефекты дороги, наличие препятствий, и т.д.);

2) обеспеченности дороги необходимыми дорожными знаками и разметкой;

3) наличия на участке дороги пешеходов и других ТС, скорости и направления их движения.

Все элементы находятся в постоянном взаимодействии и непрерывно меняются. Причинами отклонений в звене «дорожная обстановка» мог быть:

1. Действия (бездействия) дорожных служб.

2. Действия водителей других ТС.

3. Действия пешеходов.

Последствиями в системе » Водитель — ТС — дорожная обстановка» могут быть:

1. Наезды на пешеходов, велосипедистов, мотоциклистов и другие подвижные объекты;

2. Наезды или столкновения с неподвижными объектами, в т.ч. с ТС;

3. Столкновения движущихся ТС;

4. Опрокидывание ТС вследствие потери устойчивости, вызванной экстренным торможением, резким поворотом, и т.д., либо в результате столкновения с препятствием, либо по иным причинам;

5. Падения пассажиров из движущегося ТС;

6. Падение ТС (например, с моста, набережной, и т.д);

7. Пожары не транспорте.

Для каждого из вышеперечисленных видов аварий характерны свои закономерности и динамика, позволяющие расследовать ДТП с использованием типовых криминалистических характеристик.

На первоначальном этапе расследования необходимо установить:

— что произошло;

— что послужило причиной аварии;

— кто мог явиться виновником происшествия;

— каков причиненный материальный ущерб.

Важнейшими следственными действиями, проводимыми на первоначальном этапе являются:

— осмотр места происшествия ДТП;

— осмотр ТС, участвовавших в происшествии;

— освидетельствование водителя;

— допрос потерпевших;

— допрос очевидцев;

— допрос подозреваемого.

Кроме того, при получении новой информации на первоначальном этапе расследования может возникнуть необходимость в проведении иных следственных действий, как то:

— судебно-медицинская экспертиза потерпевших;

— автотехническая экспертиза;

— допрос свидетелей (например, лиц, ответственных за техническое состояние ТС).

Основной задачей оперативно-розыскных мероприятий, проводимых на первоначальном этапе расследования является розыск скрывшихся водителей, ТС, участвовавших в ДТП, свидетелей и очевидцев происшествия.

Особенности осмотра места ДТП:

· Основной задачей осмотра места ДТП является исследование материальной обстановки на месте происшествия. Основными объектами, составляющими материальную обстановку и подлежащими тщательному изучению являются:

1) участок дороги, на котором произошла авария;

2) следы ТС и иные следы на месте происшествия, позволяющие восстановаить механизм события;

3) труп (если авария на транспорте связана с человеческими жертвами);

4) ТС, участвовавшие в ДТП.

· Особенность такого осмотра — непрерывное изменение обстановки на месте ДТП, необходимость быстрого реагирования в виду возможности уничтожения следов ДТП.

· Как правило, первыми на месте ДТП оказываются работники ГИБДД, на которых возложена обязанность по сохранению обстановки ДТП, помощь пострадавшим и принятие мер к задержанию водителей ТС, участвовавших в ДТП. Действия, проводимые в рамках вышеуказанных обязанностей, часто приводят к изменению обстановки места ДТП. В таких случаях, необходимо принятие мер для фиксации обстановки на момент ДТП.

· Протокол – главное средство фиксации обнаруженного. Рулеточный метод замеров дает погрешность ок. 4%. Использовать стереофотограмметрический метод – погрешность 0,2%, занимает около 10 минут всего, фиксирует объемные параметры.

Особенности осмотра ТС:

· Осмотр ТС может быть частью осмотра места происшествия или отдельным следственным действием. Часто к осмотру привлекают специалиста-автотехника.

· Основными задачами осмотра ТС являются:

— выявление следов и повреждений, возникших в результате ДТП;

— установление технического состояния ТС.

· Перед началом осмотра необходимо зафиксировать местоположение ТС относительно других ориентиров (других ТС, трупа, обочины, и т.д.)

· При описание повреждений одним из постоянных ориентиров, расстояние от которых замеряется, должен быть уровень дороги.

· Для лучшей фиксации состояния поврежденного ТС производится фотографирование по правилам узловой и детальной фотосъемки.

· После выявления и фиксации всех видимых следов и повреждений на ТС необходимо установить техническое состояние ТС. При необходимости детального исследования ТС назначается автотехническая экспертиза.

· При осмотре нескольких ТС необходимо сопоставить полученные ими повреждения друг с другом.

Особенности осмотра трупа:

· Осмотр трупа на месте ДТП производится по общим правилам. Особое внимание уделяется имеющимся на трупе следам и повреждениям, тщательно осматривается одежда и обувь.

Особенности допроса водителей ТС, участвовавших в ДТП:

· Достоверность сведений, полученных в результате допроса водителей ТС может быть определена только в совокупности всех собранных доказательств. При ответах на вопросы водителям свойственна субъективная оценка собственных действий и действий других участников ДТП. Это должно быть учтено при проведении допроса.

· Перед допросом необходимо установить личность водителя и проверить наличие следующих документов:

— водительского удостоверения;

— технического паспорта на машину;

— документов на перевозку груза;

— путевого листа, и т.д.

· Характер и круг вопрос при допросе определяется в зависимости от характера ДТП.

Особенности допроса потерпевшего:

· Потерпевшими по делам ДТП могут быть пешеходы, велосипедисты, пассажиры ТС, водители других ТС, участвовавших в аварии (если установлена их невиновность).

· Особенностью допроса потерпевших является отсутствие возможности адекватной оценки произошедшего события, поскольку часто для этого требуется оценка действий с точки зрения соответствия их правилам безопасности дорожного движения. Для такой оценки необходимо знание ПДД, а иногда и специальной подготовки.

· Во избежания давления на потерпевших со стороны виновных в ДТП необходимо провести допрос как можно скорее после события ДТП.

Особенности допроса очевидцев ДТП:

· Допрос свидетелей на первоначальном этапе расследование имеет важное значение. Сведения, полученные в результате его проведения, позволяют более объективно судить о произошедшем ДТП.

· Наибольшей ценностью с точки зрения объективности отличаются сведения о ДТП, полученные от очевидцев, обладающих профессиональными навыками: водителей ТС, работников ГИБДД, и др.

· Информация, полученная в результате такого допроса, может быть единственной отправной точкой для розыска водителей ТС, скрывшихся с места ДТП.

Планирование, выдвижение версий и последующий этап расследования по делам, связанным с преступным нарушением правил безопасности движения.

· В основу следственных версий на первоначальном этапе расследования может быть положена информация, полученная еще до начала осмотра места происшествия. Такой информацией могут быть объяснения участников ДТП, очевидцев, работников ГИБДД.

Типичными следственными версиями о характере события могут быть следующие:

1. ДТП явилось результатом преступного нарушения правил безопасности дорожного движения.

2. ДТП явилось результатом действий, не подпадающих под признаки состава преступления: самоубийство, несчастный случай, административное нарушение.

3. ДТП инсценировано с целью сокрытия другого преступления.

4. ДТП явилось результатом умышленного использования ТС в качестве орудия преступления.

После получения первых результатов осмотра места происшествия становится возможным выдвижение и конкретизация частных версий о причинах и характере происшествия и сопутствующих ему обстоятельств.

Исходя из ближайших задач и конкретных вопросов, ответ на которые необходим для подтверждения или опровержения выдвинутых следственных версий, составляется план расследования, который, как правило, рассчитан лишь на первый этап расследования.

Первоначальные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия дают информацию, позволяющую выдвинуть версии по не установленным обстоятельствам происшествия и к развернутому планированию дальнейшего расследования.

Дальнейшее расследование имеет целью конкретизировать первоначальные выводы. Для этого проводятся экспертизы, следственные эксперименты, допросы и другие следственные действия.

Чаще всего проводят следующие экспертизы:

— автотехнические;

— криминалистические;

— судебно-медицинские;

— судебно-химические.

— судебно-психологические.

Следственный эксперимент:

· Это следственное действие проводится с целью проверки показаний подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей или очевидцев ДТП.

· Другой возможной задачей следственного эксперимента может быть проверка эксплуатационных качеств ТС в различных условиях, выяснение механизма образования следов.

· Наиболее часто следственные эксперименты проводятся с целью:

1) проверки и подтверждения сведений о скорости движения участников ДТП, дистанции между ними и другими объектами на месте в момент ДТП;

2) определения времени, необходимого для преодоления ТС или пешеходом определенного расстояния;

3) установления дистанции, которую можно преодолеть на данном ТС за определенное время в определенных дорожных условиях при использовании определенных приемов управления ТС;

4) проверки возможности наблюдать за происшествием с определенного места и в определенное время суток; видеть из кабины ТС препятствия на дороге, дорожные знаки, и т.д.

Допрос обвиняемого:

· Допрос обвиняемого является обязательным следственным действием для расследования данной категории дел в ходе дальнейшего расследования.

· Такой допрос производится после того, как выяснены причины ДТП и собраны достаточные доказательства для предъявления обвинения, о чем следователь выносит постановление.

· Особенностью такого допроса является то, что в ходе него выясняются специальные, технические вопросы: об эксплуатации ТС, которым управлял допрашиваемый, о технических требования к ремонту и обслуживанию такого ТС, и др.

· Привлекаться в качестве обвиняемых могу не только участники ДТП, но и лица, ответственные за техническое состояние ТС, работники сферы технического обслуживания ТС, если ДТП произошло по их вине.

Осмотр места происшествия:

Помимо следователя необходимо присутствие сотрудников государственного пожарного надзора, специалистов в области пожаротехники, криминалистики, судебной медицины (если обнаружен труп). При необходимости могут также привлекаться кинологи, сотрудники ГИБДД, специалисты в области электротехники, взрывотехники, специалисты в области газового хозяйства, инженеры-строители, инженеры-технологи, представители администрации предприятия.

В соответствии со ст.6 ФЗ «О пожарной безопасности» от 18.11.1994г. ответственным за тушение огня является руководитель тушения пожара и никто не вправе вмешиваться в его действия.

Для проведения последующих экспертиз необходимо немедленная фиксация процесса пожара и его динамики.

Непосредственный осмотр состоит из двух стадий: статической и динамической. Статический: место происшествия остается без изменений. Динамический: идет активный поиск следов, обстановка места происшествия меняется.

Задачи осмотра места происшествия:

— установление очага пожара; основные

— выявление причины пожара; вопросы

— поиск, обнаружение следов и средств поджога при наличии его признаков;

— определение того, какое имущество уничтожено, повреждено или сохранилось без изменений;

— установление количества погибших людей, обнаружение останков, их осмотр.

Динамический осмотр начинается с осмотра очага пожара.

В необходимых случаях проводится послойный осмотр пожарного мусора.

Исключительную роли играют действия специалистов. Именно они помогают уже на месте происшествия выдвинуть правильную версию. Однако суждения специалистов носят непроцессуальный характер.

Осмотр трупа:

Осмотр по общим правилам, однако, с особой тщательностью. Исследуются также фрагменты тел, трупы осматриваются на наличие ранений, которые могут свидетельствовать об убийстве.

Допрос свидетелей и потерпевших:

· Условно все свидетели подразделяются на несколько групп:

— непосредственные очевидцы;

— прямо заинтересованные лица (потерпевшие, их родственники, руководители предприятий, ответственные за пожарную безопасность);

— сотрудники пожарных команд;

— сотрудники ОВД, охраны предприятий, и др.

· Следует учитывать, сто свидетели — лица, оказавшиеся в экстремальной ситуации, поэтому их оценка излишне эмоциональна, однако наиболее информативны показания свидетелей непосредственно после пожара или вскоре после него.

· Важную информацию могут сообщить члены пожарного расчета, ликвидировавшего пожар, участковый инспектор, должностные лица предприятий.

Судебно-медицинская экспертиза:

· Такая экспертиза решает широкий круг вопросов. Главные из них:

1) какие телесные повреждения имеются на трупе;

2) какова была причина смерти;

3) было ли воздействие огня на тело прижизненным или посмертным.

· При обнаружении трупа, фрагментов трупа, костных останков может возникнуть необходимость в проведении дополнительных исследований: гистологических, химических, физико-технических и иных.

· Судебно-медицинская экспертиза проводится и в отношении живых лиц для определения характера полученных повреждений.

Планирование, выдвижение версий и последующий этап расследования поджогов и преступных нарушений правил противопожарной безопасности.

Наиболее типичными следственными ситуациями по делам о пожарах являются следующие:

1. Причина пожара не установлена.

2. Причина пожара очевидна.

3. Известно, по чьей вине произошел пожар.

4. Сведения о виновном лице отсутствуют.

В зависимости от ситуации выдвигаются общие и частные версии. Основная версия — о причине пожара. Все версии выдвигаются на основе объективных данных.

Планирование строится в зависимости от обстоятельств конкретного пожара, нет каких либо конкретных рекомендаций. Однако наличие плана обязательно. В целом план должен включать:

— производство неотложных следственных действий,

— установление причин пожара,

— установление виновных,

— изобличение виновных.

Дальнейшее расследование:

Пожарно-техническая экспертиза:

— проведение такой экспертизы обязательно, если причина пожара неизвестна.

— Такую экспертизу проводят

— В сложных ситуациях назначается комиссионная или комплексная экспертиза, комиссионная комплексная.

— Возможно проведение повторного осмотра. Если эксперты самостоятельно осматривают место пожара, такая информация не является процессуальной и доказательственной силы не имеет.

Основные вопросы эксперту по делам о пожарах:

1) какова причины возникновения пожара;

2) какова была продолжительность пожара;

3) где находился центр пожара (очаг);

4) какое время требуется для полного сгорания определенных предметов;

5) были ли нарушены правила хранения, перевозки, складирования материалов, веществ, жидкостей, если да, то какие именно;

6) являются ли определенные вещества, материалы, жидкости легковоспламеняющимися.

Также по пожарам могут проводится криминалистические, химические, электротехнические, товароведческие и иные экспертизы.

Возможно проведение других следственных действий, указанных в УПК: следственный эксперимент, обыск, допрос подозреваемого, освидетельствование подозреваемого, судебно-медицинская экспертиза. При совершении всех вышеуказанных действий необходима серьезная подготовка по изучению обстоятельств пожара.

Необходимо учитывать, что изобличить виновного проще непосредственно после пожара.
145. Криминалистическая характеристика преступных нарушений охраны окружающей среды.

Конституция устанавливает: «Каждый обязан сохранять природу и окружающую среду, бережно относиться к природным богатствам» (ст. 58).Уголовно-правовое за­конодательство в значительной мере расширило круг норм, предусматривающих ответственность за экологические пре­ступления. Все эти нормы входят в 26 главу УК РФ под общим названием «Экологические преступления» (нарушение правил охраны окружающей среды при производстве работ, загрязнение вод, атмосферы, морской среды, порча земли, незаконная охота, уничтожение и повреждение лесов и т.д.).

К общим элементам криминалисти­ческой характеристикиэкологических преступлений при­нято относить: 1) конкретные причины, повлекшие ущерб природной среде (земельным и лесным угодьям, недрам, воз­духу, воде); 2) способы нарушений правил природоох­раны; 3) субъектов, допустивших те или иные нарушения, а также последствия этих нарушений.

Причин, повлекших ущерб природной среде, достаточно много: неосторожное обращение с огнем, вызвавшее лесной пожар; хищническое использование земельных уго­дий, вызывающее их истощение, эрозию почв; неправиль­ное хранение либо использование различных химических ве­ществ, ядохимикатов, загрязняющих почву, водоемы, под­земные воды; выброс ядовитых веществ в воду или воздух различными производствами; нарушения технологии произ­водства работ (например, молевой сплав леса, наносящий урон рыбным запасам); незаконные способы охо­ты и рыболовства .

Под способами совершения экологических преступлений понимается несоблюдение правил природоохраны в процессе производственной деятельности, небрежное отношение к хра­нению и использованию различного рода химически вредных веществ, неосторожное обращение с огнем, умышленное или неосторожное истребление животного мира.

Субъектом экологических преступлений могут быть как должностные лица, так и отдельные граждане, допустившие умышленное или неосторожное нарушение установленных правил охраны окружающей среды. Вместе с тем при рассле­довании экологических преступлений и для определения кон­кретных лиц, виновных в преступных нарушениях правил охраны природы, бывает необходимо выявление тех или иных промышленных, сельскохозяйственных и иных предприятий, причинивших ущерб окружающей среде в процессе произ­водства.

Обстоятельства, подлежащие доказыванию:

— допущенное конкретное нарушение правил охраны природной среды, устанавливаемых законом или подзакон­ными ведомственными нормативными актами (положения­ми, инструкциями и др.);

— характер допущенных нарушений, время, место;

— должностные лица или граждане, допустившие нару­шение;

— реальные последствия нарушения;

— характер и размер причиненного ущерба, вина конк­ретного лица.

Возбуждение уголовного дела. Поводами к возб. уг. дел могут яв­ляться документы, содержащие сообщ. о преступных на­руш. охраны природной среды орга­нов: санитарно-эпидемиологической службы, региональных органов по гидрометеорологии и контролю за сост. при­родной среды, управлений по регулированию использования и охране вод, органов рыбоохраны, лесной охраны и др. Уг. дела могут быть также возб. по сообщениям общественных организаций, СМИ, отдельных граждан, при непосредственном обнаружении при­знаков преступления правоохранительными органами.

Органами, осуществляющими непосредственный надзор за соблюдением правил охраны природной среды, могут быть проведены первичные проверочные мероприятия: собрана не­обходимая документация, подтверждающая нарушение, ото­браны объяснения лиц, отобраны пробы и образцы, проведено их предва­рительное исследование. Тогда перед возбуждением уголовного дела следователь изучает представленные материалы, дает им соответствующую оценку

Если по факту любого нарушения правил охраны природ­ной среды проводились ведомственные или служебные про­верки, то их рез-ты могут лечь в основу следственных версий, подлежащих исслед.

Следственные версии могут строиться относительно со­бытия преступления (имело ли место загрязнение атмосферного воздуха, водоема вредными для здоровья лю­дей промышленными отходами); по элементам состава пре­ступления (в какое время и каким способом было совершено загрязнение объекта природы, о лицах, виновных в совершенном преступлении).

В начальной стадии расслед. по данной категории дел выдвигаются общие версии о сущности происшедшего события и вызвавших его причинах. Полученные при проверке версий данные являются осно­вой для выдвижения версии о лицах, допустивших загрязнение атмосферного воздуха, воды и земли, мотивах преступ­ных действий и различных частных версий, имеющих суще­ственное значение для выяснения обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному делу. Проверка версий про­изводится методом дедукции: из следственных версий выво­дятся следствия, т. е. на данный момент еще не известные обстоятельства, которые должны или могут существовать в реальной действительности, если версия соответствует истин­ному положению вещей. Круг следствий должен быть исчер­пывающим, позволяющим учесть все возм. для данной ситуации обстоятельства.

Планирование расследования.Выбор направления в данном случае зависит от исходных данных, которыми к этому моменту располагает следователь, и следственной ситуации, сложив­шейся на начальной стадии расследования.

Если до начала расследования прошло значительное время, а основанием для возбуждения уголовного дела яви­лись материалы проверки органов, осуществляющих надзор за соблюдением законов об охране природы, то в первую очередь при проверке общей версии следует сконцентриро­вать усилия на сборе, изучении и систематизации различных документов, получении консультаций по специальным воп­росам и информации о деятельности предприятия, работе очистных сооружений.

Если основанием для возб. уг. дела по­служило сообщ. о том, что несколько часов назад водитель ассенизационной машины слил производствен­ные отходы в городской канализационный коллектор, соед. с рекой, то при планировании расслед. в первую очередь следует предусм. производство осмотра места происшествия с целью обнаруж., фиксации и изъя­тия материальных следов совершенного преступления, уста­новления свид. и очевидцев происшедшего события с последующим их допросом, обнаружения транспортного сред­ства и задержания водителя, назначения соотв. экспертиз.

Существует несколько систем проведения первоначаль­ных следственных действий при расследовании преступле­ний в сфере экологии. Они обусловливаются особенностями обстоятельств совершения таких преступлений, различиями в их видах и способах обнаружения. Так, при непосредственном обнаружении последствий пре­ступного нарушения правил охраны природы, связанных с загрязнением почв, водоемов, воздушной среды, проводится осмотр места происшествия, следственный осмотр террито­рии промышленного предприя­тия, отдельных зданий, сооружений, очистных сооружений, производственных агрегатов (машин, механизмов), допросов очевидцев, иных свидетелей, специалистов.

В случаях, когда по фактам нарушений законодательства по охране природы проводились ведомственные или служеб­ные проверки, расслед. может начинаться с анализа документации, назначения экспертных исслед., допросов специалистов, обнаруживших проис­шедшее, очевидцев и свидетелей.

Осмотр места происшествия. По делам о сбросах ядовитых веществ, токсичных промышленных отходов в водоемы подлежат осмотру значительные водные пространства и достаточно протяженные участки прибрежной суши. Здесь важно точное определение границ осмотра, его задач. Обычно водные и прибрежные пространства осматриваются на всем про­тяжении загрязнения и обнаружения его непосредственных последствий (например, по всей визуально наблюдаемой по­верхности с пленкой нефтепродуктов). В протоко­ле осмотра фиксируются размеры этих пространств, визуаль­но наблюдаемые изменения состояния (цвета, поврежденной растительности) окружающей среды, цвет воды, рас­тений, почв, участки, где обнаружены погибшие животные. Если в осматриваемом пространстве находятся территории промышленных предприятий, то устанавливаются и фик­сируются вид таких производств, агрегаты и механизмы, непосредственно расположенные в районе, где обнаружены следы загрязнений, их состояние.

В ходе осмотра отбираются пробы воды, почв, образцы погибших растений, останки животных организмов для последующих экспертных исследований. При обнаружении загрязнения или эрозии почв осматриваются пространства, где последствия таких загрязнений визуально наблюдаются. В протоколе осмотра фиксируется объективное состояние почвенного покрова и растительности (его внешний вид, консистенция, цвет, участки загрязнений и их характерные признаки). В ходе осмотра отбираются пробы почв, образцы поврежденных и погибших растений.

Особенное внимание уделяется обнаружению мест (участ­ков местности, помещений), где могли храниться токсичные вещества или ядохимикаты. Сами эти места или помещения подвергаются иссле­дованию для обнаружения остатков ядовитых веществ, бе­рутся пробы химикалиев, грунта, возможных предметов упа­ковки ядохимикатов.

При обнаружении на месте, где находятся следы загряз­нений водного пространства или почв, машин и механизмов, они подвергаются следственному осмотру для выяснения, какие это машины или механизмы, где они расположены, наличия у них визуально наблюдаемых неисправностей, про­течек веществ, которые могли быть источником загрязнений.

В ситуациях, когда для уничтожения животных или рыбы при браконьерстве применялись различного рода техничес­кие средства или взрывчатые вещества, при осмотре места происшествия проводятся действия, направленные на обна­ружение таких предметов или их остатков. Осмотр места происшествия по делам о преступлениях в сфере экологии производится при обязательном участии соот­ветствующих специалистов (химиков, ихтиологов, специали­стов лесного хозяйства, инженеров по очистным сооружени­ям, врачей санитарно-эпидемиологических станций).

Если источник загрязнения водной среды находится под водой, то его осмотр производится водолазом, предварит. инструктированным следователем и соответствующими специалистами. Впоследствии водолаз допрашивается в качестве свидетеля по делу. К протоколу его допроса могут приобщаться сделанные им зарисовки и схемы, равно как материалы фото- и киносъемки или видеозаписи.

Исследование документов.Исследования документов, регулирующих эту деятельность, а также актов проверки состояния средств природоохраны производственных единиц. Эти документы или их копии под­лежат выемке и приобщаются к уголовному делу.

Допросы свидетелей.Содержание информации, которую предполагается получить, проведя допросы свидетелей, в зна­чительной мере зависит от их отношения к объекту, который считается виновником загрязнения, к виду и характеру рабо­ты предприятия. Объем информации, получаемой от свидете­лей, определяется также их профессией, служебным положе­нием и уровнем осведомленности как о происшедшем, так и вообще о содержании деятельности промышленного или сель­скохозяйственного производства, где были нарушены прави­ла охраны природы.

Очевидцы загрязнений могут сообщить сведения о времени и обстоятельствах происшедшего, о том, не наблюдалось ли ранее таких явлений, каковы были погодные условия, не находился ли кто-либо из заинтересованных лиц на месте происшествия до прибытия следователя. Работники лесоохраны, рыбоохраны, санитарно-эпидеми­ологической станции, иные специалис­ты, которые в силу своих служебных обязанностей должны были осуществлять контроль за состоянием охраны природ­ной среды, могут быть допрошены о проводимых ранее про­верках, обнаруженных нарушениях, предложениях, которые ими делались в целях предупреждения нарушений.

Должностные лица предприятий и иных учреждений, от­ветственные за экологическую безопасность производств, мо­гут допрашиваться относительно технологии производства, сте­пени его опасности для окружающей среды, состояния и орга­низации природоохранительных мероприятий и качествепредназначенных для этого технических средств, организации контроля за экологической чистотой производства, работой очистных сооружений. В ходе их допросов выясняется также, кого конкретно они считают ответственными за данные конк­ретные нарушения правил охраны природной среды.

По аналогичным вопросам могут быть также допрошены работники, непосредственно обслуживающие процессы про­изводства, опасные для природной среды, а равно обслужива­ющие сооружения, механизмы и агрегаты, предназначенные для обеспечения природоохраны.

Осмотр документов.Все документы, подлежащие осмотру, целесообразно клас­сифицировать следующим образом: 1) нормативные документы (постановления, ведомственные акты и правила, регулирую­щие деят. предпр., инструкции, распоряжения, приказы); 2) документы, связанные спроектированием и строи­тельством очистных сооружений; 3) акты приемки работ, в том числе и природоохранных сооружений; 4) документы, связанные с технологией производства; 5) журналы учета про­мышленных отходов; 6) документация, касающаяся хране­ния, транспортировки и переработки вредных веществ; 7) до­кументы различных лабораторных исслед., а также акты проверок контролирующих органов и служб. Этот пере­чень документов не является исчерпывающим. Внешний осмотр документов сочетается с анализом их содержания. При этом обращается внимание на соотношение сведений, содержащихся в них, с другими данными и обстоя­тельствами расследуемого дела.

Экспертизы.Экологическая экспертиза разрешает следующие воп­росы: о характере нарушений законодательства об охране природы и нормативно-инструктивных установлений, регу­лирующих природоохранные мероприятия, их соответствие, а также соответствие разрабатывавшихся технологий очист­ных и природоохранных сооружений требованиям закона; о причинах и последствиях этих нарушений, причинной свя­зи между нарушениями природоохранного законодательства и ущербом, нанесенным природной среде; о характере и размере ущерба, причиненного нарушениями правил охра­ны природы.

Технологическая экспертиза устанавливает соотв. технологич. процесса нормативным треб-ям, при­чины нарушений технологии производства, соответствие тех­нологии пр-ва требованиям технологических норм, влияние изменений технологии пр-ва на ее опасность для природной среды, в чем именно заключаются технологи­ческие причины выброса в атмосферу ядовитых веществ и выпуска сточных вод, содержащих вредные вещества в кон­центрациях, превышающих допустимые нормы.

Техническая экспертиза назначается в тех случаях, ког­да необходимо выяснить техническое состояние машин и ме­ханизмов: в какой степени соответствуют технические сооружения требо­ваниям проекта и нормативных установлений; отвечает ли техническое состояние сооружений требовани­ям и санитарным нормам; какие дефекты агрегатов имеются, почему и когда они появилисьпроизводился ли их ремонт, была ли ранее возможность об­наружения неисправности агрегатов; исправны ли контрольно-измерительные приборы и лабораторное оборудование.

Строительно-техническая экспертиза проводится для выяснения вопросов о правильном проектировании строи­тельства и монтажа очистных сооружений, обоснованности приема гос. комиссией завершенного строитель­ством объекта с наличествующими очистными сооружениями, соответствии технологическим требованиям по обеспечению охраны окружающей среды.

Гидрометеорологическая экспертиза устанавливает вли­яние метеорологических и гидрологических условий на кон­кретные результаты загрязнения природных объектов: были ли пре­дусмотрены в проекте возведенного объекта мероприятия по предупреждению загрязнений природы в конкретном регионе с учетом его гидрометеорологических особенностей; могли ли вредные вещества после их выброса распространиться на определенное расстояние в воздушном и водном бассейнах с учетом конкретных гидрометеорологических условий и др.

Гидротехническая экспертиза. Ее провед. позволяет опред. правильность имевшихся расчетов расхода воды в створе водопользования и створе сброса сточных вод. Эксперты могут ответить на такие вопросы: в каком сост. находятся гидротехнические коммуникации предприя­тия, могут ли они обеспечивать нормальную безаварийную работу; что конкретно привело к выходу из строя гидротех­нических коммуникаций; насколько соответствуют водные коммуникации предприятия схеме очистных сооружений и системе оборотного водоснабжения, предусм. про­ектом, и др.

Ихтиологическая экспертиза (рыбы). Токсикологическая экспертиза (животные). Экокриминалистическая экспертиза (нефтепродукты). В зависимости от обстоятельств для установ­ления причин смерти людей и падежа животных, происшед­ших в результате спуска в водоемы неочищенных отходов или выброса в воздух вредных веществ, назначаются судебно-медицинская или судебно-ветеринарная экспертизы. При необходимости может быть назначена агротехническая экс­пертиза, если водоемы загрязнены сточными сельскохозяй­ственными водами.

Допросы обвиняемых. Допросы должностных лиц, ответственных за организа­цию производства и природоохранные мероприятия, сопряже­ны с известными трудностями. Во-первых, возможны ссылки на объективные причины, обусловившие нарушения: невы­полнение строительными организациями запроектированных работ по природоохранным сооружениям, невыделение на эти цели ассигнований и т. д. Во-вторых, вероятны ссылки допра­шиваемого на то, что промышленный объект по указаниям вышестоящего руководства вводился в срочном порядке и по­тому не были построены очистные сооружения. Некоторые обвиняемые, признавая факт выброса отхо­дов производства в атмосферу или в воду, утверждают, что наличие вредных веществ в них было минимальным и не могло привести к наступлению вредных последствий. При этом уместно обратить внимание допрашиваемых на противоречия в их показаниях, несоот­ветствие показаниям других лиц (свидетелей, соучастни­ков), заключениям экспертов, иным достоверно установлен­ным фактам. В отдельных случаях с целью демонстрации очевидных отрицательных последствий загрязнения может быть целесообразным проведение допроса в местах с наи­большей его концентрацией.

Определенную сложность представляет проверка алиби, если обвиняемый ссылается на то, что отсутствовал по ка­ким-либо причинам на предприятии и, следовательно, не мог распорядиться о сбросе неочищенных отходов производства в реку. Для разоблачения алиби обвиняемого важно детализи­ровать показания об обстоятельствах алиби, времени, пред­шествующего ему и следующего за ним, допросить лиц, под­тверждающих алиби, а при наличии противоречий провести очную ставку.

Если обвиняемый в процессе допроса уклоняется от показ. вообще, то его допрос можно начать с известных фактов, которые легко опровергнуть или объяс­нить. После того как обвиняемый начал давать показ., ему могут быть предъявлены неоспоримые док-ва, содержание и происхождение которых он не может опроверг­нуть, не вступая в явное противоречие с фактами. В процессе допроса обвиняемого по делам об экологич. преступлениях вы­ясняются автобиографич. и служебные данные винов­ных лиц, причины и условия, способствовавшие преступному загрязнению объектов природы, механизм преступления; роль каждого соуч-ка в содеянном, мотивы преступления, ин­формация о лицах, контролир. работу очистных соору­ж., способах контроля, о сост. очистных сооруж., фильтров.

Проблема криминалистического исследования взрыва, сле­дов его действия возникла сравнительно недавно. Активное ее изучение началось в конце 70-х — начале 80-х годов XX в., Зародившись в рамках судебно-баллистической эксперти­зы и получив название взрывотехнической, новый вид судеб­ной экспертизы в настоящее время сформировался в самостоя­тельный вид технико-криминалистического исследования. Последняя отлича­ется своеобразием, обусловленным низким уровнем управля­емости взрывной реакцией, значительными по своим масш­табам разрушениями, возникающими в результате взрыва, разнообразием используемых для производства взрыва уст­ройств и принципов их действия. Взры-вотехническую экспертизу часто представляют как комплекс­ную, проводимую с использованием методов, разработанных в трасологии (для установления принадлежности осколков взрывного устройства одному целому), в судебной химии (для исследования взрывчатых веществ и продуктов взрыва), в судеб­ном материаловедении (для установления материала, из кото­рого изготавливалась оболочка взрывного устройства).

Объектами взрывотехнического исследования в кримина­листике являются следы и продукты взрыва, взрывные уст­ройства и взрывчатые вещества, средства подрыва взрывча­тых веществ и устройства для возбуждения детонации. Оно осуществляется в рамках следственного осмотра (места происшествия или осмотра предметов, например, обнаружен­ного взрывного устройства), взрывотехнической экспертизы, как процессуальных действий. В ходе изучения указанных объектов могут решаться следующие задачи:

— установление факта производства взрыва;

— установление обстоятельств и причин взрыва;

— установление конструкции, вида и способа изготовле­ния взрывного устройства; вида и количества использованно­го взрывчатого вещества;

— получение информации о профессиональной подготов­ке лица, изготовившего взрывное устройство и др.

С учетом специфики решаемых задач и объектов исследо­вания криминалистическая взрывотехника разрабатывает со­ответствующие приемы и технические средства, предназна­ченные для обнаружения, фиксации, изъятия и исследова­ния взрывных устройств, взрывчатых веществ, следов и продуктов взрыва. По делам указанной категории местом происшествия обычно является:

—место, где мо­жет быть заложено взрывное устройство;

— место обнаружения взрывного устройства;

— производственный участок, где осуществлялось изготов­ление взрывного устройства, либо производилось взрыв­чатое вещество;

— место взрыва либо место обнаружения трупа с поврежде­ниями, свидетельствующими об использовании взрывно­го устройства для совершения преступления.

Основными задачами осмотра места, где произошел взрыв, является обнаружение взрывного устройства, его обезвреживание, установление вида, конструктивных и иных особенностей обнаруженного взрыв­ного устройства, выявление следов, по которым можно изоб­личить лицо, изготовившее или заложившее взрывное уст­ройство. Проводить такой осмотр можно только с участием специалистов — сапе­ров, взрывотехников, с использованием специальных поис­ковых технических средств либо служебно-розыскных собак.

Наибольшую сложность с точки зрения выяснения меха­низма имевшего место события представляет собой осмотр места взрыва. Здесь решаются следующие важнейшие задачи:

— выяснение вопроса, имел ли место взрыв, или разру­шения произошли по иным причинам;

— установление очага взрыва;

— обнаружение следов и продуктов взрыва, осколков и иных частей взрывного устройства, взрывателя, детонатора и т. д.;

— восстановление механизма взрыва по имеющимся сле­дам и иным вещественным доказательствам: установление
способа подрыва (огневой, электрический или механический), мощности взрыва (и соответственно количества использован­ного заряда, взрывчатого вещества), определяемой по масшта­бам разрушений, форме осколков взрывного устройства и др. признакам; вида и конструктивных особенностей взрывного устройства и пр.

Решение указанных задач требует специаль­ных знаний и навыков. Поэтому приглашение для участия в осмотре места происшествия взрывотехника следует признать обязательным. Если на месте взрыва обнаружен труп или части трупа, то к проведению данного следственного дей­ствия следует привлечь судебного медика.

Главным объектом материальной обстановки места про­исшествия является очаг взрыва, с которого следует начи­нать осмотр и где сосредоточено основное количество следов действия ударной волны и соответственно имеются наиболь­шие разрушения. Здесь же обнаруживаются и следы дей­ствия высокой температуры (термические следы), следы ко­поти, по которым можно установить вид использованного взрывчатого вещества.

Части оболочки взрывного устройства, взрывателя, часово­го механизма можно обнаружить на значительном расстоянии от очага взрыва. По этому расстоянию и с учетом материала, из которого изготовлена та или иная деталь взрывного устройства, можно высказать обоснованные суждения о мощности взрыва.

Местонахождение всех обнаруженных следов и продук­тов взрыва, осколков и других вещественных доказательств, трупов и частей трупов обязательно фиксируется не только в пространстве, но и относительно очага взрыва. В этом состоит особенность фиксации результатов осмотра места происше­ствия по делам о взрыве. В процессе осмотра целесообразно производить фотосъемку и видеозапись его хода и результа­тов, чтобы иметь наглядное представление о месте происше­ствия, очаге взрыва, масштабах произведенных взрывом раз­рушений и обнаруженных следах взрыва.

Научной основой взрывотехнической экспертизы являют­ся специальные знания о взрывчатых веществах и взрывных устройствах, о механизме взрыва, особенностях образования следов взрыва на объектах внешней среды. Задачи взрывотехнической экспертизы и объем исследования зависят от того, какие объекты представлены для исследования.

Существуют две основные ситуации при назначении экспертизы: 1) взрыва не произошло, и обнару­жено взрывное устройство или взрывчатое вещество, которое можно исследовать непосредственно; 2) взрыв произошел, и непосредственно исследовать взрывное устройство или взрыв­чатое вещество нельзя. Основными объектами исследования в зависимости от си­туации будут: взрывные устройства; их части или остатки; взрывчатые вещества или их остатки; объекты внешней сре­ды, на которых имеются следы воздействия факторов взрыва или части таких объектов, разрушенных взрывом. Кроме того, эксперту должны направляться материалы дела, содер­жащие сведения о взрывном устройстве и взрывчатых веще­ствах, проходящих по делу, а также иные материалы, отра­жающие обстоятельства изготовления взрывного устройства, характер и динамику самого взрыва и пр. Такими материа­лами могут быть: показания свидетелей, видевших взрыв­ное устройство, процесс его изготовления, наблюдавших взрыв; протокол осмотра места происшествия; черте­жи, рисунки, фотографии, техническая документация, ма­кет взрывного устройства; заключения судебно-медицинских экспертов, исследовавших трупы по­гибших при взрыве людей или пострадавших, оставшихся в живых.

Взрывотехническая экспертиза производится в судебно-экспертных учреждениях, либо к ее производству привлека­ются специалисты по взрывной технике и взрывным устрой­ствам; вопросы могут быть сведены в следующие группы: 1) относящиеся к конструкции взрывного устройства и к со­ставу взрывчатого вещества; 2) относящиеся к принципам действия взрывного устройства и способу подрыва взрывча­того вещества; 3) связанные с самим фактом и обстоятель­ствами взрыва, с его мощностью и наступившими в результа­те взрыва последствиями . В некоторых случаях целесообразно проводить комплекс­ные экспертизы, например комплексная взрывотехническая и строительная экспертиза при возникновении сомнений в возможности значительных разрушений здания при подрыве маломощным зарядом; комплексная взрывотехническая и ра­диотехническая экспертиза при обнаружении взрывного уст­ройства с радиовзрывателем; комплексная взрывотехническая и судебно-меди­цинская экспертиза для точного установления особенностей взаиморасположения пострадавших людей и взорвавшегося устройства в момент взрыва.

От взрывотехнической экспертизы следует отличать взрывотехнологическую экспертизу. Последнюю следует отнести к судебно-техногенным экспертизам; она назначается в слу­чаях взрывов устройств и веществ, которые, в принципе, не должны взрываться, но потенциально взрывоопасны (паро­вые котлы, бензоколонки, газовые баллоны, нефтеперегон­ные устройства, газгольдеры, различные трубопроводы, пылевоздушные и газовоздушные смеси и т. п.).

Способы незаконной банковской деятельности можно под­разделить на три группы:

1. совершение банк. операций организацией, не за­регистрированной Банком РФ в качестве кредитной;

2. осуществление банк. операций при отсутствии у кредитной организации лицензии, предусматривающей их проведение;

3. занятие банковской деятельностью с нарушением усло­вий лицензирования, предусмотренных банковским законо­дательством, нормативными актами и предписаниями Банка России.

Для 1 группы способов незаконной банк. дея­тельности характерно выполнение тех или иных банковских операций организацией, не являющейся кредитной: осуществление банковской деятельности без обращения за регистрацией в Банк РФ; после аннулирования решения о гос. регист­рации кредитной организации.

Ко 2 группе способов незаконной банк. дея­тельности относятся способы, связанные с проведением бан­к. операций при отсутствии у организации лицензии, предусматривающей их совершение: осуществление банковской деятельности организацией, не зарегистрированной в качестве кредитной и не имею­
щей лицензии на совершение конкретных банковских операций; выполнение зарегистрированной кредитной организаци­ей банковской операции, не предусмотренной имеющи­мися у нее лицензиями; выполнение кредитной организацией банковских опера­ций после получения отказа в выдаче лицензии, предус­матривающей их совершение; приведение банковских операций с нарушением ограни­чений, установленных Банком России для этих операций; выполнение банковских операций в случае установления Банком России запрета на их совершение.

К третьей группе способов незаконной банковской дея­тельности относятся способы, связанные с нарушением усло­вий лицензирования данной деятельности: осуществление того или иного вида лицензируемой дея­тельности лицами, не соответствующими квалификаци­онным требованиям, установленным НПА, регламентирующими данную деятельность.

Для установления места и времени совершения преступ­лениянеобходимо выяснить следующие обстоятельства: факт и дату регистрации в качестве банка или небанковской кредитной организации; какие конкретно ли­цензии были ей выданы и когда; местонахождение, характер деятельности, общую характеристику и структуру организа­ции; местонахождение ее структурных подразделений; когда фактически начали осуществляться банковские операции и какие; какие конкретно банковские операции выполнялись незаконно, где и когда; особенности работы организации в целом и по каждой банковской операции; соблюдались ли организацией требования банковского законодательства, нор­мативные акты и предписания Банка России.

Субъектом преступленияможет быть лицо, достигшее 16-летнего возраста (гражданин России, лицо без граждан­ства либо иностранный гражданин). Специфика банковской деятельности заключается в том, что ею не могут заниматься индивидуальные предпринимате­ли. Поэтому граждане, осуществляющие предпринимательс­кую деятельность без образования юридического лица, не могут привлекаться к уголовной ответственности по ст. 172 УК РФ . Субъектами незаконной банковской деятельности высту­пают лица, обладающие реальными возможностями прини­мать решение о проведении незаконных банковских опера­ций. К ним относятся:

— руководитель коммерческой структуры, не являющейся кредитной организацией, но осуществляв­шей банковскую деятельность, либо лицо, фактически выполнявшее его функции;

— учредители и руководители банков и небанковских кре­дитных организаций, осуществляющих незаконную бан­ковскую деятельность.

Незаконная банковская деятель­ность осуществляется, как правило, лицами, имеющими спе­циальное образование или практику работы в финансовых органах. Цель действий субъекта незаконной банковской де­ятельности — извлечение доходов путем неправомерного вы­полнения банковских операций. Нали­чие умысла является обязательным элементом деятельности субъекта незаконной банковской деятельности.

По делам о незаконной банковской деятельности установ­лению подлежат следующие обстоятельства:

— фирменное наименование организации и ее местонахож­дение (как по учредительным документам, так и факти­ческое место расположения организации и ее подразделе­ний, осуществлявших банковскую деятельность);

— факт государственной регистрации организации в каче­стве кредитной и характер ее деятельности (банк или небанковская кредитная организация);

— дата государственной регистрации в качестве кредитной организации;

— когда фактически начала осуществляться банковская де­ятельность и в чем она выражалась;

— какие конкретно виды банковских операций совершались организацией и ее подразделениями, в течение какого периода времени;

— наличие лицензий на проведение этих банковских опера­ций, когда они были выданы;

— соблюдение организацией лицензионных условий, необ­ходимых для выполнения тех видов банковских опера­ций, которые фактически осуществлялись;

— факт применения к кредитной организации санкций: аннулирование государственной регистрации, ограничение или запрет на проведение банков­ских операций, отзыв лицензии на осуществление бан­ковских операций;

— какими способами совершалась незаконная банковская деятельность: банковские операции выполнялись органи­зацией, не зарегистрированной в качестве кредитной, при отсутствии у организации лицензии, предусматривающей
проведение этих операций либо с нарушением условий лицензирования;

— кто является учредителями кредитной организации, руководителем, кто фактически осуществлял все действия, связанные с созданием организации, управлением ее дея­тельностью, выступал в гражданском обороте от имени организации, распоряжался прибылью, получаемой от банковской деятельности;

— круг лиц, принимавших участие в незаконной банковс­кой деятельности;

К числу важнейших первоначальных следственных действий относятся: обыск; выемка; осмотр и исследование документов; выемка магнитных носителей информации, которые использовались при проведении незаконных банковских операций; допросы, очные ставки.

Обыск. Должна быть тщательная подготовка. Следователь должен решить, в каких помещениях следует проводить обыск. Для этого необходимо выяснить имеются ли у организации филиалы, представительства, и внутренние структурные подразделения. Следует поручить органу дознания выяснить точный адрес и план помещений, где будет произведен обыск, пути подхода к ним, наличие запасных выходов. Необходимо определить круг лиц, которые будут участвовать в обыске. Большое значение при проведении обыска имеет фактор внезапности.

Обыск обычно производится в административных и различных служебных помещениях, которые использовались для приема клиентов, документального оформления и выполнения банковских операций, хранения денежных средств, ценных бумаг и иных ценностей. Цель обыска – отыскание и изъятие документов и предметов, могущих иметь значение для дела. Документы: выданные Банком России (свидетельства о государственной регистрации, лицензии); регламентирующие и управленческие документы (приказы, распоряжения, должностные инструкции, служебные записки); документы, которыми оформлялись банковские операции и т.п. Предметы: оборудование, используемое для выполнения банковских операций, компьютеры и другие носители компьютерной информации.

При наличии достаточных оснований обыск может быть проведен по месту жительства лиц, причастность которых к незаконной банковской деятельности установлена следствием.

Выемка. Выемка документов, подтверждающих факт осуществления незаконной банковской деятельности. Важное значение имеют не только документы самой организации (учредительные документы), но и иные документы: вторые экземпляры свидетельства о государственной регистрации, реестры свидетельств о государственной регистрации кредитных организаций, материалы проверок, проводимых Банком России. Не каждый подобный документ подлежит изъятию. Например, Книга государственной регистрации кредитных организаций и различные регистрационные реестры, которые ведутся Банком России. К уголовному делу приобщаются выписки из этих книг и реестров.

Осмотр изъятых документов целесообразно проводить с участие специалиста соответствующего профиля.

Осмотр помещений предполагает исследование места выполнения работ, оказания услуг. В данном случае тех помещений, которые использовались для осуществления банковской деятельности. В ходе осмотра устанавливается наличие специально оборудованных помещений и технических средств, необходимых для осуществления банковской деятельности.

Допрос свидетелей, подозреваемых и обвиняемых. В ходе допроса устанавливаются и проверяются все обстоятельства, связанные с регистрацией, лицензированием и банковской деятельностью. Группы свидетелей: 1) сотрудники самой организации, и ее структурных подразделений, 2) клиенты организации, 3) сотрудники территориального учреждения Банка России.

Судебные экспертизы. Судебно-бухгалтерская, судебно-экономической, судебно-почерковедческой и иные. Целесообразно проводить комплексную судебно-бухгалтерскую и судебно-экономическую экспертизу для анализа финансово-хозяйственной деятельности организации, определения фактических результатов этой деятельности и полученной прибыли. В ходе экспертизы исследуется соответствие первичной документации требованиям к ее оформлению; выявляются факты нарушения нормативно установленных требований к ведению бухгалтерского учета и составлению отчетности; устанавливаются факты недостоверного отражения в первичной документации информации; выявляются факты недокументированных операций. В ходе расследования могут возникнуть необходимость в назначении других судебных экспертиз, в частности, почерковедческой, технико-криминалистической экспертизы документов.

Аудиторская проверка.Задача аудиторской проверки зак­лючается в исследовании обстоятельств, относящихся к бан­ковской деятельности организации. В ходе ее осуществле­ния может быть проведен анализ учредительных документов организации на предмет их соответствия банковскому зако­нодательству, а также может быть дана оценка документов, регламентирующих деятельность структурных подразделений организации. Назначая аудиторскую проверку, необходимо иметь в виду, что правом на ее проведение в кредитных организациях наделены только те аудиторы (аудиторские фирмы), которые имеют специальную лицензию на банковс­кий аудит, выданную Банком России. В компетенцию банковских аудиторов входит проверка правильности и своевременности осуществления операций по счетам клиентов; законности открытия и закрытия расчет­ных, депозитных, кредитных, валютных и других счетов кли­ентов; проверка организации и состояния бухгалтерского учета и отчетности; анализ операций в иностранной валюте, кре­дитных, депозитных и других банковских операций.

Преступления: незаконные изготовление, приобретение, хранение, перевозка, пересылка, сбыт наркотических средств или психотропных веществ, хищение либо вымогательство, скло­нение к потреблению, незаконное культивирование запре­щенных к возделыванию растений, содержащих наркотичес­кие средства, организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных ве­ществ, незаконная выдача либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ, контрабанда.

Указанные преступления посягают на здоровье и жизнь человека, чужую собственность и экономические основы го­сударства. Предметом посягательства являются наркотичес­кие средства или психотропные вещества, изъятые из сво­бодного оборота, потребление которых вызывает психичес­кое заболевание — наркоманию. Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров (полуфабрикатов синтетических наркоти­ков), подлежащих контролю в РФ, утвер­ждается постановлением Правительства. Лица де­лятся на три группы: одиночки (мелкие сбытчики — наркома­ны, поставщики), члены небольших групп, связанных с изготовлением, хранением, сбытом, приоб­ретением или кражей бланков рецептов, члены больших организованных групп, занимающихся наркобизнесом. Преступления, связанные с наркотическими средствами, в большинстве своем носят групповой, организованный характер, совершаются в услови­ях строгой конспирации.

Элементом криминалистической характеристики являются сведения о личности потерпевших. В данной категории пре­ступлений это лица, которых склонили к потреблению нар­котиков, лица, которые потерпе­ли материальный и моральный ущерб. Условия, способствующие совершению преступлений — это нарушение правил в сфере производства наркотических лекарственных препаратов, в сфере распреде­ления, хранения, учета, прописывания наркотических средств, отсутствие должной охраны при перевозке и хранении, нали­чие плохо охраняемых полей с посевами конопли, возможность сравнительно легко перемещать наркотики через границы. Но решающими факторами являются расширение спроса на наркотики, рынка сбыта и значительная разница в ценах при покупке наркотиков сбыт­чиком и его продаже потребителям.

Возбуждение уголовного дела.Основанием к возбужде­нию дел этой категории служат, как правило, факты задер­жания лиц с наркотическим средством во время их продажи и приобретения, при пере­возке, при таможенном досмотре, при личном досмотре и досмотре вещей у административно задержанных. Наркоти­ческие средства могут быть обнаружены в жилом и рабочем помещении, в почто­вых отправлениях. Обнаруженное отправляется на эк­спресс-анализ в ЭКУ ГУВД. Обнаружение наркотического средства в крупном размере яв­ляется основанием к возбуждению уголовного дела. Обстоятельства, подлежащие доказыванию.

1. Способы изготовления, приобретения, хранения, пере­возки, пересылки, сбыта наркотических средств или психо­тропных веществ.

2. Время и место всех эпизодов преступной деятельности, определяемые в днях, часах, иногда в течение месяцев и года — в зависимости от количества эпизодов и времени пре­ступной деятельности.

3. Вид, наименование, количество и стоимость наркоти­ческого средства, с которым совершались преступные операции. Установление этого обстоятельства помогает установить источник происхождения сы­рья, полуфабрикатов, готового наркотика, каналы поступле­ния и сбыта. Количество и стоимость наркотика определяют ход поиска ценностей, денег у преступников и влияют на конкретизацию меры наказания .

4. Участники преступной группы и роль каждого в пре­ступной деятельности: в изготовлении, хранении, перевоз­ке, пересылке, сбыте, даче советов, предоставлении средств и т. п.

5. Каналы поступления и сбыта наркотических средств или психотропных веществ.

6. Виновность каждого обвиняемого в совершении пре­ступления, мотивы и цели поведения (в частности цель сбы­та), проверка возможных версий защиты.

Исследуя субъективную сторону преступления, необхо­димо проверить и доказать, что лицо осознавало незакон­ность своих действий, знало, что они совершаются с нарко­тическими средствами (а не с иными веществами) и преследовало (или не преследовало) цель сбыта

7. Данные о личности каждого обвиняемого. Данные о личности обвиняемого устанавливаются путем затребования приговоров, характеристик, других документов, допросов родственников, соседей, сослуживцев, знакомых.

8. Возможные нарушения правил производства, изготов­ления, переработки, хранения, учета, отпуска, реализации, продажи, распределения, перевозки, пересылки, приобрете­ния, использования, ввоза, вывоза либо уничтожения нарко­тических средств, а также ве­ществ, инструментов или оборудования, используемых для изготовления наркотических средств, находящихся под специальным контролем, — лицом, в обязанности которого входит соблюдение указанных пра­вил (п. 5 ст. 228 УК РФ).

9. Характер и размер ущерба.

10. Причина преступления.

11. Иные преступления, связанные с расследуемым: хи­щения, вымогательство, склонение к потреблению, незакон­ное культивирование запрещенных к возделыванию расте­ний, организация либо содержание притонов, незаконная выдача либо подделка рецептов и др.

Задержание и обыск подозреваемого.Задержание лица с наркотическим средством орга­низовывают так, чтобы при доставлении его в ОВД он не смог выбросить пакет с наркотиком и не смог впоследствии утвер­ждать, что ему подсунули обнаруженный пакет. При достав­лении в ОВД производится тщательный досмотр задержанно­го. Изымаются все микрочас­тицы из карманов. Осмотр тела начинают с головы, расчесы­вая волосы гребнем. Затем осматривают рот, подмышки, па­ховые складки, между пальцами ног, ступни ног. Повязки снимают с участием врача. Также тщательно осматривают сумки и автомашину. После экспресс-анализа, получив справку, что обнаруже­но наркотическое средство в круп­ном размере, немедленно возбуждают уголовное дело и со­ставляют протокол задержания.

В протоколе задержания подробно описывается изъятое средство или вещество, его вид, наименование (если оно изве­стно), консистенция, вес (или объем), упаковка, а также при­способления для его потребления, изготовления, хранения, транспортировки. В протоколе указывается, на каких весах и кто производил взвешивание. После этого наркотик опечаты­вается с соответствующей надписью на пакете . Затем у задержанного изымаются образцы для определе­ния возможного наркотического опьянения задержанного и производства действий с наркотиками: смывы с губ и рта, образцы крови, мочи и слюны (с помощью врача при освидетельствовании), соскобы и смывы с ладоней, изы­мается подногтевое содержимое, срезы ногтей. Образцы упа­ковываются в отдельные пробирки.

В обязательном порядке проводится наркологическое ос­видетельствование задержанного для определения возможно­го наркотического опьянения или голодания.

При наличии оснований проводятся обыски в помещени­ях (жилых и нежилых), занимаемых задержанным и други­ми лицами. К проведению обысков рекомендуется привле­кать сотрудника подразделения, занимающегося борьбой с незаконным оборотом наркотиков (УБНОН), и специалистов из экспертных подразделений для поиска тайников, драго­ценных металлов, химиков для обнаружения наркотиков, сырья и полуфабрикатов. Возможно привлечение собак, тре­нированных на обнаружение наркотиков. Целью обысков является обнаружение: сырья, используе­мого для изготовления наркотиков (основного и дополни­тельного); готового наркотического средства; предметов и приспособлений, используемых при изготовлении наркотика; предметов, на которых могли остаться следы наркотических средств; записных книжек, записей, фотографий, телеграмм. При подготовке к обыску не­обходимо взять набор для экспресс-анализа, стеклянные бан­ки с притертыми пробками (или другую упаковку), весы и разновески.

Допрос подозреваемого.При допросе задержанного после свободного рассказа об обстоятельствах задержания обяза­тельно выясняются специфические вопросы: употребляет ли задержанный наркотик, если да, то какой именно, в каких дозах, с какого времени, какими способами; кто показал иобучил потреблению, где, как часто и у кого покупает нарко­тик, каким способом он передается, как передаются деньги, в каких суммах, знает ли продавцов, если, да, то как с ними познакомился, если нет, то как определяет, у кого можно купить, в какой упаковке продается наркотик, где берет деньги для покупки, не совершает ли краж, грабежей, других пре­ступлений.Если задержанный сам изготовляет наркотик, то из како­го сырья, каким способом, кто его этому научил, где взял необходимые приспособления, у кого покупает сырье и далее по вышеуказанным вопросам.У задержанных в подпольных лабораториях выясняют, кто из них имеет химическое образование, изучал процесс изготовления, формулы, делал опыты; где покупали или по­хищали лабораторное оборудование, сырье, упаковку для го­тового наркотика; кто организовал каналы сбыта, занимался сбытом, получал и учитывал деньги, распределял преступ­ную прибыль.При допросе продавца, перевозчика, скупщика выясня­ются каналы поступления и сбыта, способы сбыта, скупки, перевозки, способы передачи денег, где находятся партии, подготовленные к реализации. Если проверяется версия о преступной группе, задаются вопросы об организации груп­пы, о том, как и когда допрашиваемый вошел в группу, пытался ли выйти из нее, какие преступные действия совер­шал он и другие члены группы.

Не рекомендуется допрашивать задержанного в состоя­нии опьянения или голодания. Необходимо дождаться трез­вого состояния, которое зафиксирует врач в соответствующей справке.

Осмотр.Важное значение имеет осмотр места задержа­ния, который позволяет обнаружить следы обуви, брошен­ный или упавший наркотик, обрывки упаковки, мешки, сум­ки, другие предметы, тайники (в парадных, подворотнях), места хранения. Полезна проверка показаний на месте про­исшествия. Особую специфику имеет осмотр подпольной лаборато­рии, в которой изготовлялись синтетические наркотики. Этот осмотр представляет опасность для участников осмотра, так как в лаборатории имеются огнеопасные и взрывоопасные вещества. По этой причине осмотр обязательно проводится с участием специалиста-химика, пожарника, взрывотехника. Все детали осмотра, изъятые предметы, их упаковку при изъятии важно запечатлеть на фото-, кино- или видеопленку.

Допросы свидетелей. Прежде всего допрашиваются очевидцы задержания по обстоятельствам задержания. С их по­мощью проверяются показания задержанного, фиксируется в протоколе допроса организация задержания, поведение за­держанного и других лиц. Родственники, знакомые задержанного, не располагая пря­мой информацией по обстоятельствам, подлежащим доказы­ванию, могут сообщить сведения о связях заподозренного, его встречах с определенными лицами, часто посещаемых местах, выездах в определенные районы страны. В качестве свидетелей могут быть допрошены специалис­ты для уточнения ранее высказанных ими замечаний при производстве осмотров, для получения сведений справочного характера, например, о формировании наркотической зави­симости к наркотикам определенного вида

Назначение и проведениеэкспертиз. Независимо от экспресс-анализа по делу обязательно назначается криминалис­тическая экспертиза наркотических средств кустарного изготовления (иногда ее называют химической экспертизой). С помощью этой экспертизы устанавливается, является ли вещество наркотическим или психотропным, его название; каково содержание этих веществ в смесях и растворах; имеются ли указанные вещества в следах на представленных предметах, в образцах крови, мочи и слюны; каков конкретный производственный, сырьевой или природный источник; как долго игде хранились вещества; каков способ их изготовления. Экспертизы проводят эксперты ЭКУ ГУВД и экспертных учреждений Министерства юстиции.

Проводится также наркологическая экспертиза, которая отвечает на вопросы о том, находится ли лицо в наркотичес­ком опьянении или голодании, употребляло ли лицо ранее наркотические средства, нуждается ли оно в принудительном лечении, если да, то нет ли к тому противопоказаний. В соот­ветствии синструкцией Министерства здравоохранения за­ключение должно быть комиссионным. В комиссию входят психиатр-нарколог, невропатолог и терапевт.

По делам данной категории назначаются также и другие экспертизы: судебно-медицинские, фармацевтические, поч­воведческие, криминалистические (дактилоскопические, трасологические, почерковедческие, фоноскопические).