энциклопедия судебной практики. залог долей в уставном капитале общества (ст. 22 федерального закона "об обществах с ограниченной ответственностью") | гарант
Энциклопедия судебной практики
Залог долей в уставном капитале общества
(Ст. 22 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью»)
1. Сущность, основания и оформление залога доли в уставном капитале
1.4. Залог доли возникает в силу договора, если определены существо, размер и срок исполнения обеспечиваемого обязательства
Кассационное определение Пермского краевого суда от 5 октября 2022 г. по делу N 33-10074
Договор залога доли в уставном капитале является незаключенным, поскольку в нем не указаны существо, размер и срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом.
Апелляционное определение Московского городского суда от 16 октября 2022 г. N 33-30897/15
Как следует из содержания договоров залога доли в уставном капитале ООО, договора последующего залога доли в уставном капитале ООО, в них не указаны условия о существе, размере и сроке исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом. При отсутствии соглашения сторон по названным условиям договора залога доли в уставном капитале ООО не могут считаться заключенными.
1.6. Залог доли, принадлежащей несовершеннолетнему участнику общества, допускается с согласия органа опеки и попечительства
Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 13 января 2004 г. N А57-5596/03-30
Участниками общества являются несовершеннолетние. Из понятий, приведенных в пункте 2 ст.37 ГК РФ, не усматривается, что на заключение договоров залога на имущество, принадлежащее обществу с ограниченной ответственностью на праве собственности, необходимо получить согласие органа опеки и попечительства, поскольку подопечные являются участниками такого общества. Правило, установленное в пункте 2 статьи 37 Гражданского кодекса РФ, может применяться к правоотношениям, возникающим в соответствии со ст.22 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», в связи с залогом доли участника общества.
2. Недействительность залога доли
2.1. Залог доли третьему лицу без согласия других участников общества недействителен как противоречащий закону
Постановление Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 24 февраля 2022 г. N Ф02-185/12 по делу N А33-20962/2009
Согласие общества по решению общего собрания участников общества на залог доли получено не было.
Следовательно, оспариваемый договор в части залога правомерно был признан судами недействительным как противоречащий требованиям статьи 22 Закона об обществах с ограниченной ответственностью.
Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 16 января 2003 г. N А55-13888/02-24
Поскольку материалами дела не подтверждается согласие участников ООО, оформленное протоколом общего собрания участников, на передачу доли в залог, суд в соответствии с законом признал договор залога недействительным.
Апелляционное определение СК по гражданским делам Самарского областного суда от 18 апреля 2022 г. по делу N 33-3602/2022
Суд пришел к верному выводу о том, что договор залога доли в уставном капитале ООО является недействительным, поскольку в нарушение ст. 22 Федерального закона РФ «Об обществах с ограниченной ответственностью», учредительного договора ООО, Устава ООО участник не получил согласия другого участника общества — на залог своей доли третьему лицу.
Определение Федерального арбитражного суда Московского округа от 2 августа 2022 г. N Ф05-6297/13 по делу N А40-143570/2022
Сделка по предоставлению в залог доли участника общества с ограниченной ответственностью без уведомления и согласия других участников является оспоримой, а не ничтожной.
2.3. Залог доли ничтожен, если его совершение запрещено уставом
Постановление Федерального арбитражного суда Волго-Вятского округа от 25 апреля 2008 г. N А17-5423/1-5457/1-5458/1-5459/1-5476/1-5477/1-5478/1-5
Из смысла норм ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» следует, что участник при соблюдении определенных условий вправе продать либо заложить свою долю в уставном капитале общества третьему лицу, если иное не установлено уставом данного общества.
Учредительными документами ООО прямо запрещено участникам общества как отчуждение доли третьим лицам, так и передача доли в залог.
Названные сделки не соответствуют закону и иному правовому акту (уставу ООО, являющемуся локальным нормативным актом), поэтому в силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации являются недействительными.
2.5. Неприведение устава общества в соответствие новому законодательству не препятствует залогу доли участником
Пункт 5 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 марта 2022 г. N 135 «О некоторых вопросах, связанных с применением статьи 5 Федерального закона от 30.12.2008 N 312-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Неприведение устава общества в соответствие с новым законодательством не может являться основанием для признания недействительными сделок общества, для отказа кредитных организаций в открытии такому обществу банковских счетов или проведении операций по ним, отказа регистрирующих органов в государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, отказа нотариусов в нотариальном удостоверении сделок с долями или частями долей в уставном капитале общества (далее — доли), отказа регистрирующих органов во внесении изменений в сведения об обществе, содержащиеся в Реестре, не связанных с изменением устава общества (в том числе касающихся перехода долей), либо в государственной регистрации юридических лиц, создаваемых путем реорганизации общества, или во внесении записи о ликвидации общества и т.д.
Независимо от приведения устава общества в соответствие с новым законодательством его участники вправе отчуждать свои доли в уставном капитале общества, передавать их в залог и т.д.
3. Залог доли до 01.07.2009
3.1. Договор залога доли, заключенный до 1.07.2009 в простой письменной форме, сохраняет силу
Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 марта 2022 г. N 135 «О некоторых вопросах, связанных с применением статьи 5 Федерального закона от 30.12.2008 N 312-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»
В связи с введением с 01.07.2009 обязательной нотариальной формы договора залога доли (пункт 2 статьи 22 Закона об обществах с ограниченной ответственностью в редакции Закона N 312-ФЗ) судам следует учитывать, что договоры залога долей, заключенные до этой даты в простой письменной форме, сохраняют силу и после этой даты.
Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 28 сентября 2022 г. N Ф05-9517/11 по делу N А40-150452/2022
На день подписания сторонами договора залога доли нотариальное удостоверение сделки не требовалось. Соответствующие изменения в статью 22 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», предусматривающие обязательное нотариальное удостоверение таких сделок, вступили в силу лишь с 01.07.2009.
При этом статьей 4 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что акты гражданского законодательства не имеют обратной силы и применяются к отношениям, возникшим после введения их в действие.
Таким образом, переоформление сторонами договора залога не требовалось.
3.4. Доверенность, выданная в простой письменной форме на совершение залога доли, прекратилась с 1.07.2009
Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 марта 2022 г. N 135 «О некоторых вопросах, связанных с применением статьи 5 Федерального закона от 30.12.2008 N 312-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Поскольку в силу пункта 2 статьи 185 ГК РФ доверенность на совершение сделок, требующих нотариальной формы, должна быть нотариально удостоверена, а согласно абзацу первому пункта 11 статьи 21 и пункту 2 статьи 22 Закона об обществах с ограниченной ответственностью в редакции Закона N 312-ФЗ сделка, направленная на отчуждение доли, и договор залога доли подлежат нотариальному удостоверению, то полномочия представителей на совершение таких сделок, основанные на доверенностях, выданных до 01.07.2009 в простой письменной форме, с 01.07.2009 прекратились.
3.5. Сведения о залоге доли, возникшем до 1.07.2009, могут включаться в ЕГРЮЛ по заявлению залогодателя, поданному им самим или нотариусом
Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 марта 2022 г. N 135 «О некоторых вопросах, связанных с применением статьи 5 Федерального закона от 30.12.2008 N 312-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Согласно подпункту «д» пункта 1 статьи 5 Закона о регистрации юридических лиц в редакции Закона N 312-ФЗ после 01.07.2009 в Реестр включаются сведения о передаче долей в залог.
В связи с этим, если договор залога доли был заключен до 01.07.2009, то после этой даты сведения об этом залоге (с указанием вида обременения (залога) доли и срока, в течение которого такое обременение будет действовать, либо порядка установления этого срока) могут быть внесены в Реестр по заявлению залогодателя. При этом заявление о внесении соответствующих изменений в Реестр может быть передано в регистрирующий орган как самим заявителем, так и нотариусом.
4. Распоряжение заложенной долей и обращение взыскания на неё
4.4. Не допускается обращение взыскания на заложенную долю, которая возмездно приобретена добросовестным приобретателем у залогодателя
Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 1 февраля 2022 г. N Ф05-15645/2022 по делу N А40-145386/2009
Согласно п. 25 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2022 N 10 «О некоторых вопросах применения законодательства о залоге» исходя из общих начал и смысла гражданского законодательства (аналогия права) и требований добросовестности, разумности и справедливости (пункт 2 статьи 6 ГК РФ), не может быть обращено взыскание на заложенное движимое имущество, возмездно приобретенное у залогодателя лицом, которое не знало и не должно было знать о том, что приобретаемое им имущество является предметом залога. Указанный подход может быть применен и в отношении залога долей в обществе.
Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 29 октября 2022 г. по делу N А23-5743/09Г-16-310
Судами обоснованно были отклонены доводы истца о признании недействительным договора купли-продажи доли со ссылкой на добросовестное приобретение покупателем доли и невозможность применения в данном случае правового механизма, установленного пунктами 1 и 2 статьи 167 ГК Российской Федерации для защиты прав лица.
Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 1 февраля 2022 г. N Ф05-15645/2022 по делу N А40-145386/2009
Отсутствие в ЕГРЮЛ записи об обременении доли залогом продавца при продаже доли в кредит (отсутствие публичности) не означает отсутствие залога, но требование продавца об обращении взыскания на долю может быть нейтрализовано возражением о том, что приобретатель доли не знал и не должен был знать о существующем залоге.
4.5. Наложение судебным приставом-исполнителем ареста на долю, находящуюся в залоге, не нарушает прав должника
Апелляционное определение СК по административным делам Челябинского областного суда от 10 ноября 2022 г. по делу N 11а-13959/2022
Разрешая заявленные требования, суд первой инстанции, правильно применив положения Федерального закона «Об исполнительном производстве», оценив в соответствии с требованиями ст. 84 КАС РФ собранные по делу доказательства, исходя из того, что наложение ареста на долю в уставном капитале ООО, находящуюся в залоге, произведенное в рамках сводного исполнительного производства, одним из взыскателей которого является административный истец, не нарушает права должника [залогодателя].
Залог доли в ооо
Доля в ООО является финансовым активом, потому ее владелец может использовать долю для обеспечения своих обязательств по сделкам. В частности, можно использовать этот актив как предмет залога.
Суть залога доли в следующем: если залогодатель не исполнит свое обязательство по сделке, обеспечиваемой залогом, залогодержатель (кредитор по основному договору) сможет потребовать удовлетворения своих притязаний за счет продажи предмета залога (доли в ООО).
Обратите внимание на следующие нюансы.
Учредительным документом компании может быть запрещен залог доли в целом или залог доли третьим лицам. В последнем случае актив можно использовать в качестве предмета залога только по сделкам с другими участниками ООО.
По уставу ООО залог доли может быть возможен только при условии получения согласия на это других участников фирмы.
При залоге доли корпоративные права участника ООО, вытекающие из владения частью уставного капитала фирмы, осуществляет залогодержатель. Изменить это правило можно соглашением сторон. Так, к залогодержателю переходит право:
голосовать по поводу одобрения сделок компании;
принимать участие в выборах исполнительных органов ООО;
изучать документы о деятельности и финансовых результатах ООО;
принимать участие в распределении доходов организации;
влиять на выбор основных векторов развития и функционирования предприятия;
оспаривать действия и решения юрлица, которые в нарушение его прав приняты без его участия (например, в деле №А56-22247/2022 арбитражный суд встал на сторону залогодержателя и признал решение общего собрания компании об избрании руководителя недействительным, потому что оно было принято без участия залогодержателя).
Важно! В рамках залога доли есть риск утраты корпоративного контроля над бизнесом залогодателем из-за неправомерных действий залогодержателя, осуществляющего корпоративные права. Закон минимизирует этот риск путем установления запрета залогодержателю выходить из ООО и возложения обязанности не осуществлять действий против интересов компании и залогодателя. Однако этого не всегда достаточно на практике.
Взять контроль над указанным риском можно с помощью ограничения прав залогодержателя договором. Например, запретить ему увеличивать уставной капитал с помощью дополнительных вкладов, чтобы не менялось соотношение долей других участников. Или ограничить права залогодержателя на участие в принятии важных решений компании (одобрение крупных сделок, участие в формировании органов управления фирмы и др.).
Приобретение доли в ооо по опциону
Опцион — это безотзывная оферта (предложение) на заключение сделки на определенных условиях, акцепт которой предполагается через определённый промежуток времени или при наступлении определённых условий. Другими словами, это инструмент, позволяющий исполнять обязательства в отсроченное время и ставить их выполнение в зависимость от наступления или ненаступления каких-либо условий.
Такую законодательную конструкцию допускается применять и в отношении долей ООО. На практике она часто используется как средство стимулирования и поощрения высшего управленческого звена компании за достижение отдельных показателей в работе организации.
Важно! Так как речь идет о распоряжении долями ООО, опцион на отчуждение доли должен быть заверен нотариально.
Компания выдает определенному лицу, например, ТОП-менеджеру, опцион на приобретении доли в ООО.
Документ заверяется у нотариуса.
Отозвать предложение до окончания срока опциона нельзя. Если в оферте не указан срок, то она считается действующей 12 месяцев.
Акцепт предложения также совершается нотариально, когда выполнены условия опциона. Для этого акцептант должен обратиться к нотариусу.
Как правило, возможность принять предложение о приобретении доли в ООО ставится в зависимость от исполнения одного из следующих условий или их совокупности:
достижение конкретных финансовых показателей прибыли;
достижение определенной выручки;
заключение крупной сделки;
привлечение инвестора;
победа в тендере и др.
Важно! Оферта на приобретение доли в ООО не может содержать условия, которые препятствуют или существенно затрудняют реализацию опциона. К примеру, в деле № А70-3036/2022 Арбитражный суд Тюменской области признал требование о сборе внушительного объема документации о деятельности компании для акцепта опциона злоупотреблением.